Программа дисциплины «Правовое регулирование рынка ценных бумаг»



Скачать 276.61 Kb.
страница3/5
Дата01.06.2013
Размер276.61 Kb.
ТипПрограмма дисциплины
1   2   3   4   5
Литература.


Основная.


  1. Л.Р. Юлдашбаева. Правовое регулирование оборота эмиссионных ценных бумаг (акций, облигаций). М., Статут, 1999. С. 33 – 67.


Дополнительная.


  1. Гражданское право. Том 1 Под ред. Е.А. Суханова. М. Волтерс Клувер, 2004. С. 426 – 429.

Тема 5 Эмиссионные ценные бумаги. Права на эмиссионные ценные бумаги и права по эмиссионным ценным бумагам. Переход прав по ценным бумагам.

Понятие эмиссионной ценной бумаги по законодательству РФ. Признаки эмиссионных ценных бумаг. Правовые особенности размещения и выпуска ценных бумаг. Понятие эмиссии ценных бумаг. Первичное размещение выпусков ценных бумаг. Правовое значение решения о выпуске (дополнительном выпуске) эмиссионных ценных бумаг. Обеспечение исполнения обязательств эмитента.

Удостоверение прав на эмиссионные ценные бумаги. Форма удостоверения прав, составляющих эмиссионную ценную бумагу.

Понятие и правовое значение сертификата ценных бумаг. Понятие и юридическая природа записи в реестре эмиссионных бумаг. Понятие и юридическая природа записи по счету депо.

Переход прав на эмиссионные ценные бумаги. Переход прав на предъявительскую документарную ценную бумагу. Переход прав на именную бездокументарную ценную бумагу.

Переход прав по ценным бумагам. Купля – продажа бездокументарных ценных бумаг и уступка прав по ценным бумагам. Проблема цессии (передачи совокупности прав по ценным бумагам) и передача вещи (ценной бумаги, как объекта права). Купля-продажа ценных бумаг, как фактическое основание совершения цессии. Переход прав, удостоверенных ценной бумагой и переход прав на бумагу. Проблемы реализации прав по бумагам.

Правовое содержание трансферта ценных бумаг. Передача именных документов по реестрам должника. Передача документа «по приказу» посредством индоссамента. Передача документа на предъявителя простым вручением документа.


Литература.


Основная.
1.Л.Р. Юлдашбаева. Правовое регулирование оборота эмиссионных ценных бумаг (акций, облигаций). М., Статут, 1999. С. 75 – 127.
Дополнительная.


  1. А.Ю. Синенко. Эмиссия корпоративных ценных бумаг. Правовое регулирование. Теория и практика. Статут. М., 2002 С. 10 – 48.


Тема 6 Виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. Особенности правового положения участников рынка ценных бумаг. Система специальных и торговых действий участников рынка ценных бумаг.


Правовые основы ведения предпринимательской деятельности на рынке ценных бумаг. Система правового регулирования деятельности и особенности правового положения участников рынка ценных бумаг.

Правовое регулирование деятельности по учету движения и фиксации прав на ценные бумаги. Деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг.
Основные функции и задачи специализированных регистраторов. Понятие держателя реестра (регистратора) и особенности его правового положения. Ограничения деятельности регистратора.

Понятия системы ведения реестра владельцев ценных бумаг и реестра владельцев ценных бумаг. Связь систем ведения реестра с депозитарной системой учета прав на ценные бумаги. Ведение реестра владельцев ценных бумаг и система лицевых счетов. Особенности ведения учетных операций, совершаемых регистратором и депозитарием, их юридическая природа и значение. Понятие и правовое значение выписок из системы ведения реестра.

Правовое значение договора о ведении реестра. Права и обязанности держателя реестра и эмитента. Правовое положение зарегистрированных лиц. Порядок ведения реестра владельцев ценных бумаг. Договорные услуги реестродержателя. Ответственность держателя реестра по договору с эмитентом и по нормам специального законодательства.

Понятие и юридические признаки номинального держателя ценных бумаг. Юридические действия номинального держателя в интересах владельцев ценных бумаг и особенности его правового положения. Ограничения прав номинального держателя по переданным ценным бумагам.

Права и обязанности номинального держателя в отношениях с держателем реестра. Договорные услуги номинального держателя. Ответственность номинального держателя.

Особенности правового положения и действия трансферагента. Услуги трансферагаента.

Понятие и особенности деятельности и действий депозитария на рынке ценных бумаг. Предоставление услуг по хранению сертификатов ценных бумаг и (или) учету и переходу прав на ценные бумаги – основная функция депозитарной деятельности. Разграничение полномочий и функций реестродержателя и депозитария.

Правовое положение депозитария на рынке ценных бумаг. Депозитарная деятельность и учетная система на рынке ценных бумаг. Особенности договорных отношений между субъектами учетной системы на рынке ценных бумаг. Объект депозитарной деятельности.

Условия осуществления депозитарной деятельности, публичный характер информации об ее осуществлении, юридическое значение условий. Ограничения прав депозитария и депозитарной деятельности. Понятие, предмет и содержание депозитарного договора, его субъектный состав, форма договора. Конфиденциальность информации и способы обеспечения контроля за депозитарной деятельностью.

Способы и особенности ведения депозитарного учета. Состав и характеристика материалов депозитарного учета. Определения и характеристика депозитарных операций.

Обеспечение содействия депозитария владельцам ценных бумаг в реализации прав по ценным бумагам и другие договорные услуги депозитария.

Торговые и сопутствующие виды деятельности по реализации на рынке ценных бумаг, их функциональное значение и способы правовой регламентации их деятельности.

Понятие, определение и юридическая характеристика брокерской деятельности. Особенности правового положения брокера и ограничения его прав при осуществлении профессиональной деятельности. Способы регулирования конфликта интересов брокера и клиента и защиты слабой стороны – клиента. Правовая природа брокерского счета и обязанности брокера по его ведению. Ограничения операций брокерского счета.

Понятие и условия совершения маржинальных сделок. Особенности договоров займа и способов обеспечения обязательств при совершении маржинальных сделок. Правовая природа маржинальных сделок.

Содержание и юридические особенности договора на предоставление брокерских услуг (брокерское обслуживание) и правовое положение сторон. Ручательство брокера и сделки делькредере. Отчет брокера и его принятие клиентом. Консультационные и иные договорные услуги брокера.

Понятие, определение и юридическая характеристика дилерской деятельности. Особенности совершения дилерских сделок и операций на рынке ценных бумаг. Особенность правового положения дилера.

Условия осуществления брокерской и дилерской деятельности.

Понятие и виды андеррайтинга в международной практике регулирования операций по размещению выпуска ценных бумаг на фондовом рынке. Виды андеррайтинга и особенности его проведения на международных рынках ценных бумаг.

Понятие инвестиционных консультантов и их функции.

Особенности правового положения субъектов деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг. Правовое значение и понятие процедур раскрытия информации о порядке проведения торгов и заключения, регистрации и исполнения сделок с ценными бумагами. Способы предотвращения манипулирования ценами.

Особенности правового положения фондовой биржи и участников биржевых торгов. Функции фондовой биржи. Требования к деятельности фондовой биржи. Порядок допуска ценных бумаг к торгам на фондовой бирже. Правила листинга и делистинга ценных бумаг и их юридическое значение. Контрольные и экспертные функции биржи. Клиринговая палата и иные договорные услуги биржи. Биржевой арбитраж.

Правила проведения аукционов, заключения сделок с применением дилерских котировок, фиксинг и другие способы заключения сделок при осуществлении организованной торговли на рынке ценных бумаг.

Определение клиринга и особенности правового положения клиринговых организаций. Юридическое значение правил клиринговой деятельности. Виды клиринга и клиринговых операций. Особенности клиринговых условий сделок с ценными бумагами.

Особенности регулирования деятельности по управлению ценными бумагами. Определение деятельности по управлению ценными бумагами и объекты доверительного управления. Особенности правового положения доверительного управляющего.

Предмет договора доверительного управления ценными бумагами, правовое положение сторон, условия договора и порядок его исполнения. Инвестиционная декларация доверительного управляющего, ее правовое значение. Ограничение прав доверительного управляющего. Отчеты доверительного управляющего. Защита слабой стороны – учредителя доверительного управления. Конфликт интересов доверительного управляющего и его правовые последствия.

1   2   3   4   5

Похожие:

Программа дисциплины «Правовое регулирование рынка ценных бумаг» iconПрограмма соответствует требованиям
Сборник методических материалов по курсу «Правовое регулирование рынка ценных бумаг». – М.: Импэ им. А. С. Грибоедова, 2004. – 12...
Программа дисциплины «Правовое регулирование рынка ценных бумаг» icon1. Рынок ценных бумаг, его структура и функции Фондовый рынок как сегмент финансового рынка. Рынок ценных бумаг как альтернативный источник финансирования экономики. Основные функции рынка ценных бумаг. Участники рынка ценных бу
Сборник методических материалов по курсу «Рынок ценных бумаг». М.: Импэ, 2000. 40 с
Программа дисциплины «Правовое регулирование рынка ценных бумаг» iconРабочая программа дисциплины «Рынок ценных бумаг» Специальность: 080105. 65 Финансы и кредит
Целью изучения дисциплины является формирование у будущих специалистов теоретических знаний и практических навыков в области закономерностей...
Программа дисциплины «Правовое регулирование рынка ценных бумаг» iconРынок ценных бумаг
Важным для анализа рынка ценных бумаг является разделение рынка на первичный и вторичный
Программа дисциплины «Правовое регулирование рынка ценных бумаг» iconКонцептуальные основы развития рынка ценных бумаг в России Этапы и актуальные задачи
В то же время важнейшими предпосылками развития самого рынка ценных бумаг являются общеэкономический рост и позитивные сдвиги на...
Программа дисциплины «Правовое регулирование рынка ценных бумаг» iconПонятие ценных бумаг
Переход нашей страны к рыночной экономике определил собой начало нового этапа в развитии рынка ценных бумаг. Как известно из экономической...
Программа дисциплины «Правовое регулирование рынка ценных бумаг» iconИнфраструктура и регулирование рынка ценных бумаг россии 10-11 Ноября 2011 • Гостиница Марриотт Тверская, Москва, Россия
Вступительное слово Председателя – Управляющего партнера Адвокатского бюро «Линия права», Дмитрия Глазунова
Программа дисциплины «Правовое регулирование рынка ценных бумаг» iconВ этой работе была показана модель оптимизации портфеля ценных бумаг с помощью диверсификации, используя ценные бумаги украинского фондового рынка
Ключевые слова: портфель ценных бумаг, оптимизация портфеля, рик, ожидаемая прибыль, безрисковый актив
Программа дисциплины «Правовое регулирование рынка ценных бумаг» iconЗакон от 5 марта 1999 г. N 46-фз "О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг"
Российской Федерации эмиссионными ценными бумагами, а также с обращением государственных ценных бумаг Российской Федерации, государственных...
Программа дисциплины «Правовое регулирование рынка ценных бумаг» iconШор Д. М. Виды стоимости ценных бумаг
Для принятия инвестиционных решений необходимо строгое расчетное обоснование стоимости ценных бумаг. Можно выделить пять основных...
Разместите кнопку на своём сайте:
ru.convdocs.org


База данных защищена авторским правом ©ru.convdocs.org 2016
обратиться к администрации
ru.convdocs.org