Акционерный коммерческий банк инвестиционный торговый



Скачать 237.87 Kb.
Дата14.06.2013
Размер237.87 Kb.
ТипДокументы

Акционерный коммерческий банк «ИНВЕСТИЦИОННЫЙ ТОРГОВЫЙ БАНК» (открытое акционерное общество)








Приложение №1

к Условиям осуществления депозитарной деятельности АКБ «Инвестторгбанк» (ОАО)


ПОРЯДОК ВЗАИМОРАСЧЕТОВ И ТАРИФЫ



АКБ «Инвестторгбанк» (ОАО)


г. Москва
2012 г

.Общие положения
Настоящий документ «Порядок взаиморасчетов и тарифы Депозитария АКБ «Инвестторгбанк» (ОАО) (далее – Порядок взаиморасчетов) определяет порядок и принципы взаимодействия Сторон по осуществлению оплаты услуг Депозитария АКБ «Инвестторгбанк» (ОАО) (далее – Депозитарий), возмещению понесенных им при этом расходов и по иным действиям сторон, касающихся их денежных взаиморасчетов.

Депонент самостоятельно несет ответственность за уплату налогов, пошлин или сборов, либо за исполнение любых других финансовых обязательств, возникающих у него в связи с инвестированием им средств в ценные бумаги, учитываемые на его счете депо, и в связи с учетом прав на эти ценные бумаги в Депозитарии.

Депозитарий самостоятельно несет ответственность за уплату любых налогов и за исполнение иных финансовых обязательств, возникающих у него в связи с исполнением своих обязательств перед депонентом.

Все платежи сторон осуществляются без какого-либо вычета или удержания в счет уплаты любого налога или сбора, если по действующему законодательству от стороны не будет требоваться осуществить соответствующий вычет или удержание.

В случае осуществления какого-либо вычета или удержания одной из сторон она уведомляет другую сторону о необходимости такого вычета или удержания, выплачивает соответствующим органам всю сумму, подлежащую вычету или удержанию, после чего направляет другой стороне документацию о перечислении платежа, подтверждающую, что платеж был осуществлен в соответствующие органы.

Тарифы Депозитария указаны без учета НДС. Оплата осуществляется в рублях РФ на основании выставленного счета. Депонент обязан произвести перечисление денежных средств в установленном порядке в размере суммы платежа, указанной в счете, в течение 3 (Трех) рабочих дней со дня получения счета по реквизитам, указанным в счете.


Депонент предоставляет Депозитарию безусловное право в бесспорном порядке списывать денежные средства с его счета (расчетного, брокерского и т.д.) открытого в АКБ «Инвестторгбанк» (ОАО), в размере имеющейся на момент такого удержания задолженности Депонента перед Депозитарием. Депозитарий вправе списывать денежные средства в размере соответствующей задолженности Депонента по истечение 10 (Десяти) рабочих дней с момента получения счета.

В случае невыполнения Депонентом своих финансовых обязательств перед Депозитарием в отношении любых договоров и/или соглашений, заключенных между Депонентом и Депозитарием, в течение 10 (Десяти) рабочих дней с момента, когда такие обязательства должны были быть исполнены, Депозитарий имеет право осуществить блокирование операций по счету депо Депонента.

Такое блокирование и последующее разблокирование операций по счету депо депонента осуществляется в порядке, предусмотренном Условиями.


  1. Оплата услуг Депозитария


Оплата услуг Депозитария осуществляется на основании выставляемых счетов.

Выставление счетов на оплату оказанных услуг осуществляется Депозитарием один раз в месяц в течение 10 (Десяти) рабочих дней с начала месяца, либо по факту оказания соответствующей услуги.

Счета выставляются Депозитарием на основании Тарифов Депозитария и фактического объема услуг, оказанных депоненту в течение оплачиваемого периода, либо единоразово.

Счета за услуги Депозитария направляются Депоненту способами, предусмотренными Условиями.

Тарифы Депозитария относятся только к вознаграждению Депозитария и не учитывают накладные расходы.

Тарифы Депозитария не относятся к предоставлению информации депонентам для использования ее в средствах массовой информации.

Услуги, не перечисленные в Тарифах, оказываются по договоренности с Депонентом на основании отдельных соглашений.


  1. Возмещение расходов


Расходы Депозитария, понесенные им при исполнении своих обязательств перед Депонентом, в том числе, при исполнении поручений Депонента, возмещаются Депонентом в обязательном порядке.

Если применимые документы, находящиеся в силе или принятые впоследствии, налагают на Депозитарий обязательство произвести уплату налоговых платежей и/или сборов за депонента, то депонент незамедлительно компенсирует Депозитарию в порядке, предусмотренном настоящим Порядком взаиморасчетов, все понесенные им расходы, связанные с исполнением им такого обязательства, включая проценты и штрафные санкции.

Возмещение расходов производится на основании счетов, выставляемых Депозитарием, включающих в себя, в частности, но не исключительно:

  • накладные расходы (в том числе транспортные расходы и расходы на командировки сотрудников по нормам, установленным Депозитарием);

  • расходы на оплату услуг сторонних организаций, в том числе, регистраторов, других Депозитариев, трансфер-агентов, отделений связи, организаций, оказывающих услуги по доставке документов;

  • любые судебные или иные издержки, понесенные Депозитарием в случае его вовлечения в процессуальные действия в результате возникновения спорных вопросов между депонентом и третьими сторонами.

Депозитарий имеет право потребовать от Депонента предоплаты суммы предполагаемых расходов Депозитария, необходимых для выполнения распоряжения депонента. Если Депозитарий потребовал от депонента осуществить предоплату суммы предполагаемых расходов, то исполнение распоряжения депонента приостанавливается до момента получения Депозитарием такой предоплаты.

По причинам, указанным в Статье 6.4 «УСЛОВИЙ ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ ДЕПОЗИТАРНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ АКБ «Инвестторгбанк» (ОАО), размер реально понесенных Депозитарием расходов может отличаться от предполагаемого или планируемого, что, однако, никоим образом не влияет на размер и содержание обязательства депонента по компенсации таких расходов. Депозитарий обязуется принимать все меры и усилия, которые он сочтет разумными и необходимыми для минимизации таких расходов, в том числе, при привлечении третьих лиц для осуществления необходимых действий.


Депозитарий выставляет счет Депоненту на сумму фактически произведенных затрат, связанных с выполнением поручения Депонента.

4. Тарифы Депозитария

4.1. тарифы депозитария по обслуживанию депонентов в АКБ «Инвестторгбанк» (ОАО)*



нАИМЕНОВАНИЕ

Тариф за

ПЕРИОД

ТАРИФ, руб.

ПРИМЕЧАНИЯ

ОБЩИЕ

4.1.1

Открытие счета депо


Операцию

По факту

бесплатно




4.1.2

Изменение анкетных данных


Операцию

По факту

бесплатно




4.1.3

Закрытие счета депо

Операцию

По факту

бесплатно




4.1.4

Открытие второго и последующего счетов депо

Операцию

По факту

300 руб.




4.1.5

Назначение/прекращение полномочий попечителя или оператора счета депо

Операцию

По факту

100,00 руб.




4.1.6

Глобальные операции – конвертация, аннулирование, дробление, консолидация, объединение выпусков и т.д., кроме выплаты доходов по ценным бумагам


Операцию

По факту

бесплатно




4.1.7

Получение и перечисление Депоненту доходов, сумм от погашения и иных средств по ценным бумагам


Операцию

По факту

1% от суммы дохода, но не более 1200 руб.




4.1.8

Депонирование/выдача ценных бумаг

Операцию

По факту

200 руб. за поручение

+ возмещение фактических расходов в реестре или вышестоящем депозитарии

4.1.9

Перевод в рамках одного счета депо

Операцию

По факту

150 руб. за поручение

Операция в системе учета ценных бумаг в Депозитарии

4.1.10

Внутридепозитарный перевод

Операцию

По факту

100 руб. с каждой из сторон за поручение

Операция в системе учета ценных бумаг в Депозитарии

бесплатно

Между разделами «Блокировано под межбанковское соглашение», «Блокировано в залоге под межбанковское соглашение»

4.1.11

Регистрация обременения/прекращение обременения по залогу/закладу, блокировка/разблокировка

Операцию

По факту

500 руб.

Операция в системе учета ценных бумаг в Депозитарии

4.1.11.1

Регистрация обременения/прекращение обременения по залогу/закладу в разделе, «Блокировано в залоге под межбанковское соглашение»

Операцию

По факту

50 руб. за выпуск, но не более 250 руб.

Для всех выпусков ценных бумаг

4.1.12

Смена места хранения

Операцию

По факту

450 руб. за поручение

+ возмещение фактических расходов в реестре или вышестоящем депозитарии

4.1.13

Отмена Поручения


Операцию

По факту

300 руб.




4.1.14

Поставка/списание ценных бумаг по счету депо против платежа или исполнение сделки с условием

Операцию

По факту

900 руб.

Операция в системе учета ценных бумаг в Депозитарии

4.1.15

Предоставление отчетных документов

Операцию

По факту

бесплатно

По результатам проведения операций

4.1.16

Предоставление отчетных документов по запросу депонента,

предоставление дубликатов отчетных документов, счетов на оплату услуг, счетов-фактур и т.д.

Операцию

По факту

200 руб.

За один документ

4.1.17

Хранение и учет бездокументарных ценных бумаг


Месяц


Ежемесячно

500 руб.

При наличии ненулевого остатка в течение хотя бы одного дня

4.1.18

Заполнение поручения за депонента

Операцию

По факту

50 руб.

За один документ

ДЛЯ ЦЕННЫХ БУМАГ ПО БРОКЕРСКИМ ДОГОВОРАМ НА ОРЦБ

4.1.19

Хранение и учет ценных бумаг


Месяц


Ежемесячно

250 руб.

Для физических лиц (при наличии ненулевого остатка в течение хотя бы одного дня)













400 руб.

Для юридических лиц (при наличии ненулевого остатка в течение хотя бы одного дня)

4.1.20

Зачисление/списание ценных бумаг

Операцию

По факту

100 руб. за лицевой счет

Комиссия взимается в случае изменения остатка на лицевом счете

ДЛЯ СОБСТВЕННЫХ ОБЛИГАЦИЙ БАНКА

4.1.21

Хранение и учет ценных бумаг


Месяц


Ежемесячно

100 руб.

Для физических лиц













200 руб.


Для юридических лиц

4.1.22

Зачисление/списание ценных бумаг

Операцию

По факту

50 руб. за поручение

Комиссия взимается в случае изменения остатка на лицевом счете

4.1.23

Регистрация обременения/прекращение обременения по залогу/закладу, блокировка/разблокировка

Операцию

По факту

100 руб. за поручение




ДЛЯ ДОКУМЕНТАРНЫХ ВЫПУСКОВ ЦЕННЫХ БУМАГ

4.1.24

Проверка подлинности документарных ценных бумаг по просьбе клиента

Операцию

По факту

бесплатно

Для ценных бумаг АКБ «ИНВЕСТТОРГБАНК» (ОАО)













50 руб. за лист.

Для прочих документарных ценных бумаг

4.1.25

Депонирование/выдача ценных бумаг

Операцию

По факту

200 руб. за поручение + 20 руб. за каждый лист




4.1.26

Хранение и учет документарных ценных бумаг с хранением сертификатов в хранилище банка


Месяц


Ежемесячно

0,05% от суммы, номиналов, но не менее 500 руб. и не более 10 000 руб.

При наличии ненулевого остатка в течение хотя бы одного дня

4.1.27

Хранение и учет документарных ценных бумаг с хранением сертификатов в хранилище банка, учитываемых на разделах «Блокировано под межбанковское соглашение», «Блокировано в залоге под межбанковское соглашение»


Месяц


Ежемесячно

500.00 руб.

При наличии ненулевого остатка в течение хотя бы одного дня

4.1.28

Хранение и учет документарных ценных бумаг с хранением сертификатов в хранилищах депозитариев-корреспондентов


Месяц


Ежемесячно

0,05% от суммы номиналов, но не менее 500 руб.и не более

10 000 руб.

+ возмещение расходов по хранению в депозитарии-корреспонденте

ПРЕДОСТАВЛЕНИЕ ИНЫХ УСЛУГ - по дополнительному соглашению сторон


4.2. Тарифы Депозитария по обслуживанию депонентов
в филиалах




нАИМЕНОВАНИЕ

Тариф за

ПЕРИОД

ТАРИФ, руб.

ПРИМЕЧАНИЯ

ОБЩИЕ

4.2.1

Открытие счета депо


Операцию

По факту

бесплатно




4.2.2

Изменение анкетных данных


Операцию

По факту

бесплатно




4.2.3

Закрытие счета депо

Операцию

По факту

бесплатно




4.2.4

Открытие второго и последующего счетов депо

Операцию

По факту

бесплатно




4.2.5

Назначение/прекращение полномочий попечителя или оператора счета депо

Операцию

По факту

бесплатно




4.2.6

Глобальные операции – конвертация, аннулирование, дробление, консолидация, объединение выпусков и т.д., кроме выплаты доходов по ценным бумагам


Операцию

По факту

бесплатно




4.2.7

Получение и перечисление Депоненту доходов, сумм от погашения и иных средств по ценным бумагам


Операцию

По факту

1% от суммы дохода, но не более 1200 руб.




4.2.8

Депонирование/выдача ценных бумаг

Операцию

По факту

150 руб. за поручение

+ возмещение фактических расходов в реестре или вышестоящем депозитарии

4.2.9

Перевод в рамках одного счета депо

Операцию

По факту

100 руб. за поручение

Операция в системе учета ценных бумаг в Депозитарии

4.2.10

Внутридепозитарный перевод

Операцию

По факту

50 руб. с каждой из сторон за поручение

Операция в системе учета ценных бумаг в Депозитарии

4.2.11

Регистрация обременения/прекращение обременения по залогу/закладу, блокировка/разблокировка

Операцию

По факту

300 руб.

Операция в системе учета ценных бумаг в Депозитарии

4.2.12

Смена места хранения

Операцию

По факту

300 руб. за поручение

+ возмещение фактических расходов в реестре или вышестоящем депозитарии

4.2.13

Отмена Поручения


Операцию

По факту

150 руб.




4.2.14

Поставка/списание ценных бумаг по счету депо против платежа или исполнение сделки с условием

Операцию

По факту

500 руб.

Операция в системе учета ценных бумаг в Депозитарии

4.2.15

Предоставление отчетных документов

Операцию

По факту

бесплатно

По результатам проведения операций

4.2.16

Предоставление отчетных документов по запросу депонента,

предоставление дубликатов отчетных документов, счетов на оплату услуг, счетов-фактур и т.д.

Операцию

По факту

100 руб.

За один отчет

4.2.17

Хранение и учет бездокументарных ценных бумаг


Месяц


Ежемесячно

200 руб.

При наличии ненулевого остатка в течение хотя бы одного дня

4.1.18

Заполнение поручения за депонента

Операцию

По факту

50 руб.

За один документ

ДЛЯ ЦЕННЫХ БУМАГ ПО БРОКЕРСКИМ ДОГОВОРАМ НА ОРЦБ

4.2.19


Хранение и учет ценных бумаг


Месяц


Ежемесячно

100 руб.

Для физических лиц (при наличии ненулевого остатка в течение хотя бы одного дня)

200 руб.

Для юридических лиц (при наличии ненулевого остатка в течение хотя бы одного дня)

4.2.20

Зачисление/списание ценных бумаг

Операцию

По факту

50 руб. за лицевой счет

Комиссия взимается в случае изменения остатка на лицевом счете

ДЛЯ СОБСТВЕННЫХ ОБЛИГАЦИЙ БАНКА

4.2.21

Хранение и учет ценных бумаг


Месяц


Ежемесячно

30 руб.

Для физических лиц (при наличии ненулевого остатка в течение хотя бы одного дня)













200 руб.


Для юридических лиц (при наличии ненулевого остатка в течение хотя бы одного дня)

4.2.22

Зачисление/списание ценных бумаг

Операцию

По факту

50 руб. за поручение

Комиссия взимается в случае изменения остатка на лицевом счете

4.2.23

Регистрация обременения/прекращение обременения по залогу/закладу, блокировка/разблокировка

Операцию

По факту

100 руб. за поручение




ДЛЯ ДОКУМЕНТАРНЫХ ВЫПУСКОВ ЦЕННЫХ БУМАГ

4.2.24

Проверка подлинности документарных ценных бумаг по просьбе клиента

Операцию

По факту

бесплатно

Для ценных бумаг АКБ «ИНВЕСТТОРГБАНК» (ОАО)













20 руб. за лист.

Для прочих документарных ценных бумаг

4.2.25

Депонирование/выдача ценных бумаг

Операцию

По факту

100 руб. за поручение + 10 руб. за каждый лист




4.2.26

Хранение и учет документарных ценных бумаг с хранением сертификатов в хранилище банка


Месяц


Ежемесячно

0,05% от суммы номиналов, но не менее 300 руб.

При наличии ненулевого остатка в течение хотя бы одного дня

4.2.27

Хранение и учет документарных ценных бумаг с хранением сертификатов в хранилищах депозитариев-корреспондентов


Месяц


Ежемесячно

0,05% от суммы номиналов, но не менее 300 руб.

+ возмещение расходов по хранению в депозитарии-корреспонденте

4.1.28

Хранение и учет документарных ценных бумаг с хранением сертификатов в хранилище банка, учитываемых на разделах «Блокировано под межбанковское соглашение», «Блокировано в залоге под межбанковское соглашение»


Месяц


Ежемесячно

500.00 руб.

При наличии ненулевого остатка в течение хотя бы одного дня

ПРЕДОСТАВЛЕНИЕ ИНЫХ УСЛУГ - по дополнительному соглашению сторон

Похожие:

Акционерный коммерческий банк инвестиционный торговый iconАкционерный коммерческий банк "росбанк" (оао)

Акционерный коммерческий банк инвестиционный торговый iconАграрный профсоюзный акционерный коммерческий банк «апабанк»

Акционерный коммерческий банк инвестиционный торговый iconДоговор по обслуживанию микропроцессорных банковских карт платежной системы «Золотая Корона»
Акционерный коммерческий банк «Холмск» закрытое акционерное общество, именуемое в дальнейшем «Банк» с одной стороны, и
Акционерный коммерческий банк инвестиционный торговый iconДогово р обезличенного металлического счета №
Акционерный коммерческий Сберегательный банк Российской Федерации (открытое акционерное общество); Сбербанк России оао, именуемый...
Акционерный коммерческий банк инвестиционный торговый iconАкционерный коммерческий банк «ак барс»
Действующего на основании, с одной стороны, и
Акционерный коммерческий банк инвестиционный торговый iconНациональный залоговый банк
Акционерный коммерческий банк "национальный залоговый банк" открытое акционерное общество
Акционерный коммерческий банк инвестиционный торговый iconДоговор хранения (для физических лиц) договор хранения №
Акционерный коммерческий Сберегательный банк Российской Федерации (открытое акционерное общество); Сбербанк России оао, именуемый...
Акционерный коммерческий банк инвестиционный торговый iconДоговор хранения (для юридических лиц) договор хранения №
Акционерный коммерческий Сберегательный банк Российской Федерации (открытое акционерное общество); Сбербанк России оао, именуемый...
Акционерный коммерческий банк инвестиционный торговый iconОтчет по ценным бумагам За 4 квартал 2002 г
Акционерный коммерческий Сберегательный банк Российской Федерации (открытое акционерное общество)
Акционерный коммерческий банк инвестиционный торговый iconОтчет по ценным бумагам За 1 квартал 2001 г
Акционерный коммерческий Сберегательный банк Российской Федерации (открытое акционерное общество)
Разместите кнопку на своём сайте:
ru.convdocs.org


База данных защищена авторским правом ©ru.convdocs.org 2016
обратиться к администрации
ru.convdocs.org