Приложение №3



Скачать 104.23 Kb.
Дата27.07.2013
Размер104.23 Kb.
ТипАнкета

Приложение №3


к Правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путём, и финансированию терроризма ОКЕАН БАНК (закрытое акционерное общество)





Анкета

клиента- кредитной организации- резидента


ОКЕАН БАНК (ЗАО)
Часть 1. Регистрационные сведения

Полное наименование




Сокращенное наименование (согласно Устава)




Наименование на иностранном языке (полное и сокращенное если имеются)(согласно Устава)




Наименование в системе SWIFT (если имеется)




Организационно-правовая форма




Банковский идентификационный код (БИК)




Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН)




Сведения о государственной регистрации до 01.07.
2002 года:


    • дата регистрации




    • номер




    • наименование регистрирующего органа




    • место регистрации




Сведения о государственной регистрации юридического лица в едином государственном реестре:

    • дата регистрации




    • номер




    • наименование регистрирующего органа




    • место регистрации




Адрес места нахождения (согласно Устава)




Почтовый адрес (фактический адрес)




Номера контактных телефонов и факсов




Адрес электронной почты и веб-сайта




Коды форм федерального государственного статистического наблюдения:




    • ОКПО




    • ОКВЭД




    • ОКОГУ




    • ОКАТО




    • ОКФС




    • ОКОПФ




Часть 2. Сведения об учредителях, органах управления, деятельности клиента

Сведения о лицензии на право осуществления деятельности, подлежащей лицензированию:

  • вид




  • номер




  • дата выдачи лицензии




  • кем выдана




  • срок действия




  • перечень видов лицензируемой деятельности






Сведения об органах юридического лица: структура и персональный состав органов управления юридического лица

(указываются данные позволяющие идентифицировать юридических или физических лиц)






Сведения о величине зарегистрированного и оплаченного уставного (складочного) капитала или величине уставного фонда, имущества




  • зарегистрированный




  • оплаченный




Сведения об учредителях, собственниках имущества юридического лица (акционерах), лицах, которые имеют право давать обязательные для юридического лица указания либо иным образом имеют возможность определять его решения, в том числе сведения об основном обществе или преобладающем, участвующем обществе (для дочерних или зависимых обществ), холдинговой компании или финансово-промышленной группе (если клиент в ней участвует)


(указываются данные позволяющие идентифицировать юридических или физических лиц)





Сведения о присутствии или отсутствии по своему местонахождению юридического лица, его постоянно действующего органа управления, иного органа или лица, которые имеют право действовать от имени юридического лица без доверенности




Обособленные подразделения (если имеются)




Сведения об основных банках - корреспондентах




История, репутация, сектор рынка и конкуренция (сведения о реорганизации, изменения в характере деятельности, прошлые финансовые проблемы, репутация на национальном и зарубежных рынках, основные обслуживаемые рынки)




Часть 3. Регистрационные сведения филиала / представительства

Полное наименование филиала / представительства




Сокращенное наименование филиала / представительства (согласно Положения, если имеется )




Наименование на иностранном языке филиала / представительства (согласно Положения, если имеется )




Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) филиала / представительства




Код причины постановки на учёт филиала / представительства




Адрес местонахождения филиала / представительства (согласно Положения)




Почтовый адрес филиала / представительства (фактический адрес)




Номера контактных телефонов и факсов




Адрес электронной почты




Коды форм федерального государственного статистического наблюдения (ОКВЭД или ОКОНХ; ОКПО, ОКОГУ, ОКАТО, ОКФС, ОКОПФ)




Сведения об органах филиала / представительства: структура и персональный состав органов управления филиала / представительства

(указываются данные позволяющие идентифицировать юридических и физических лиц)




Часть 4. Сведения о принимаемых мерах по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

Имеются ли в банке утвержденные внутренние нормативные акты (процедуры, правила), определяющие программы и процедуры осуществления контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (правильный ответ отметить “X)

Если ответ “ДА”, предоставьте данные внутренние нормативные документы либо кратко опишите их.

Да

Нет







Сотрудничаете ли с банками, зарегистрированными в государствах (на территориях), не участвующих в международном сотрудничестве в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма (правильный ответ отметить “X”)

Да

Нет





Поддерживает ли банк отношения с банками-нерезидентами, не имеющими на территории государств, в которых они зарегистрированы, постоянно действующих органов управления (правильный ответ отметить “X”)

Да

Нет





Предоставляет ли банк услуги кредитным организациям, не имеющим «физического присутствия» в стране своего нахождения (так называемые Shell Banks)?

Да

Нет





Назначено ли в банке специальное должностное лицо, ответственное за соблюдение работы, направленной на противодействие легализации средств, полученных преступным путем, и финансирование терроризма. (Если ответ “ДА”, укажите следующую информацию:

  • Ф.И. О. должностного лица;

  • должность;

  • название подразделения;

  • контактная информация (телефон, факс, e-mail)




Да

Нет






Есть ли в руководстве банка (Правление, Совет) Иностранное публичное должностное лицо ?

(Если ответ “ДА”, укажите следующую информацию:

  • Ф.И. О. должностного лица;

  • должность;

  • название подразделения;

  • контактная информация (телефон, факс, e-mail)


Иностранное публичное должностное лицо (ИПДЛ) - физическое лицо:

  1. на которое возложено или было возложено ранее (с момента сложения полномочий прошло менее 1 года) исполнение важных государственных функций, а именно: глава государства (в том числе правящие королевские династии) или правительств; депутат парламента; глава правительства; министр, заместитель министра или заместитель заместителя министра, их помощники; высшие правительственные чиновники; государственный секретарь; судья верховного суда, судья конституционного суда; государственный прокурор и его заместитель; член совета или правления учреждения высшей ревизии (аудита); член совета или правления Центрального Банка; руководители и члены советов директоров Национальных Банков; посол; Уполномоченный делопроизводитель; высшие военные чиновники; член совета или правления государственного общества капитала; руководители государственных корпораций; члены Парламента или иного законодательного органа; лица, облеченные общественным доверием, в частности: руководители, заместители руководителей международных организаций (ООН, ОЭСР, ОПЕК, Олимпийский комитет, Всемирный Банк и т.д.); члены Европарламента; руководители и члены международных судебных организаций (Суд по правам человека, Гаагский трибунал и др.);

  2. которое является одним из родителей, супругом или лицом, приравниваемым к супругу, одним из детей лиц, упомянутых в пункте а) данного определения, их супругом или лицом, приравниваемым к супругу (лицо рассматривается приравниваемым к супругу только в случае, если законами соответственного государства ему определяется данный статус), близким родственником (родственником по прямой восходящей и нисходящей линии (отцом или матерью, сыном или дочерью, дедушкой или бабушкой, внуком или внучкой), полнородными и неполнородными (имеющими общих отца или мать) братьями и сестрами, усыновителями и усыновленными);

  3. о котором публично известно, что оно имеет деловые отношения с каким-либо из лиц, упомянутых в пункте а) данного определения, или которому совместно с данным лицом принадлежит основной капитал в коммерческом обществе, а также физическое лицо, являющееся единственным собственником юридического образования, о котором известно, что оно фактически учреждено для выгоды лица, упомянутого в пункте а) данного определения;

  4. которое действуют от имени упомянутых лиц в пункте а) данного определения.




Да

Нет







Против проверки достоверности предоставленных сведений возражений не имеется.
____________________________________________ _______________________ ______________________________

(должность клиента (полностью)) (подпись клиента) (Ф.И.О. (полностью))
М.П.




Похожие:

Приложение №3 iconПриложение №1 от 2009 г
«Абонент», заключили настоящее приложение к Договору, именуемому далее «Приложение» о нижеследующем
Приложение №3 iconЛитература 20 Приложение 1 1-2 Приложение 2 1 Приложение 3 1-5
Ещё в древние времена человек столкнулся с проблемой, как обращаться друг к другу
Приложение №3 iconГост р 54719-2011 Приложение к (обязательное)
Данное приложение, относящееся к элементу 10 Базового набора метаданных (см приложение А), содержит двухбуквенные коды мировых языков,...
Приложение №3 iconРеферат по предложенным темам (приложение 1); Выполнить темы самостоятельной работы (приложение 2); Подготовиться к тестированию (приложение 2)
Андреева Г. М., Богомолова Н. Н., Петровская Л. А. Общая характеристика состояния теоретического знания в западной социальной психологии....
Приложение №3 iconПриложение №
Приложение № Правила для ответственного за приемку экзаменационных материалов в рцои 32
Приложение №3 iconПриложение 2 Фердинанд фон Цеппелин Приложение 3
Шарль Ренар на французском военном дирижабле с электрическим двигателем La France
Приложение №3 iconПриложение 1 Приложение 2
Совершенствование связи семьи и школы через привлечение родителей к совместным с детьми общешкольным мероприятиям
Приложение №3 iconПриложение № Индивидуальная карта работы учащегося
Приложение № Алгоритм «Использование суждений для доказательства или опровержения цитаты»
Приложение №3 iconВ. Т. Аксентьева и Г. И. Аксентьевой С. V приложение Свидетельство о занесении в книгу почета Н. И. Ольской С. VI
Приложение Дипломы об окончании Сортавальского сельскохозяйственного техникума
Приложение №3 iconПриложение Задача Развитие образовательного процесса
Выполнение задачи 1 в 2007 году в соответствии с показателями результативности программы (Приложение №2, форма №4)
Разместите кнопку на своём сайте:
ru.convdocs.org


База данных защищена авторским правом ©ru.convdocs.org 2016
обратиться к администрации
ru.convdocs.org