Изменения и дополнения в Правила доверительного управления Открытым паевым инвестиционным фондом акций «Алор – Фонд региональных акций»



страница1/4
Дата26.07.2014
Размер1.03 Mb.
ТипДокументы
  1   2   3   4
Изменения и дополнения в Правила доверительного управления Открытым паевым инвестиционным фондом акций

«Алор – Фонд региональных акций»

под управлением ООО «Управляющая компания «АГАНА»

(Правила доверительного управления фондом зарегистрированы ФКЦБ России

16 июня 2004 г. за № 0218-14282137)


п/п

Старая редакция


Новая редакция

1

24. Имущество, составляющее фонд, может быть инвестировано в:

а) государственные ценные бумаги Российской Федерации, государственные ценные бумаги субъектов Российской Федерации;

б) муниципальные ценные бумаги;

в) акции (обыкновенные и привилегированные) российских открытых акционерных обществ, (за исключением акций российских акционерных инвестиционных фондов, относящихся к категориям фондов недвижимости или фондов фондов), как включенные, так и не включенные в котировальные списки организаторов торговли;

г) облигации российских хозяйственных обществ, государственная регистрация выпуска которых сопровождалась регистрацией их проспекта эмиссии или в отношении которых зарегистрирован проспект;

д) инвестиционные паи открытых и интервальных паевых инвестиционных фондов;

е) инвестиционные паи закрытых паевых инвестиционных фондов, включенные в котировальные списки организаторов торговли.

ж) ценные бумаги иностранных государств, включенные в перечень, утвержденный Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг;

з) ценные бумаги международных финансовых организаций , включенные в перечень, утвержденный Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг;

и) акции (обыкновенные и привилегированные) иностранных акционерных обществ, прошедшие процедуру листинга на фондовых биржах, перечень которых определен Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг;

к) облигации иностранных коммерческих организаций, прошедшие процедуру листинга на фондовых биржах, перечень которых определен Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг;

л) денежные средства в валюте Российской Федерации и иностранной валюте, в том числе на банковских счетах и во вкладах;

Эмитентами облигаций, в которые может быть инвестировано имущество, составляющее фонд, могут быть федеральный орган исполнительной власти, орган исполнительной власти субъекта Российской Федерации, орган местного самоуправления, юридические лица.

Отраслевая принадлежность эмитентов акций, в которые инвестируется имущество, составляющее фонд, должна входить в следующий перечень:

нефте- и газодобывающая отрасли, нефте- и газопереработка, химическая и нефтехимическая промышленность, энергетика, телекоммуникации, цветная и черная металлургия, металлообработка, машиностроение, автомобилестроение, станкостроение, судостроение, транспорт, лесная промышленность и деревообработка, целлюлозно-бумажная промышленность, производство стройматериалов, строительство, банковская отрасль, отрасль финансовых услуг и страхования, пищевая промышленность и производство алкогольной/безалкогольной продукции, производство табачных изделий, производство товаров народного потребления, розничная торговля, производство вооружений и спецтехники, фармацевтика, информационные технологии.

В состав активов фонда могут приобретаться только ценные бумаги, по которым на дату заключения договора купли-продажи или на предшествующую дату имеются признаваемые котировки. Указанное требование не распространяется на инвестиционные паи открытых паевых инвестиционных фондов.

Ценные бумаги, составляющие фонд, могут быть как включены, так и не включены в котировальные списки организаторов торговли на рынке ценных бумаг.

Приобретение иностранной валюты и ценных бумаг в иностранной валюте в состав активов фонда осуществляется в порядке, установленном законодательством Российской Федерации о валютном регулировании и валютном контроле.

В течение срока формирования фонда его активы может составлять только имущество, внесенное владельцами инвестиционных паев.


24. Имущество, составляющее фонд, может быть инвестировано в:

а) государственные ценные бумаги Российской Федерации;

б) государственные ценные бумаги субъектов Российской Федерации;

в) муниципальные ценные бумаги;

г) акции (обыкновенные и привилегированные) российских открытых акционерных обществ, за исключением акций российских акционерных инвестиционных фондов, относящихся к категориям фондов недвижимости или фондов фондов;

д) облигации российских хозяйственных обществ, государственная регистрация выпуска которых сопровождалась регистрацией их проспекта эмиссии или в отношении которых зарегистрирован проспект;

е) инвестиционные паи открытых и интервальных паевых инвестиционных фондов;

ж) инвестиционные паи закрытых паевых инвестиционных фондов, включенные в котировальные списки фондовых бирж.

з) ценные бумаги иностранных государств;

и) ценные бумаги международных финансовых организаций;

к) акции (обыкновенные и привилегированные) иностранных акционерных обществ;

л) облигации иностранных коммерческих организаций.

Отраслевая принадлежность ценных бумаг российских эмитентов и ценных бумаг иностранных эмитентов, в которые инвестируется имущество, составляющее фонд, должна входить в следующий перечень:

нефте- и газодобывающая отрасли, нефте- и газопереработка, химическая и нефтехимическая промышленность, энергетика, телекоммуникации, цветная и черная металлургия, металлообработка, машиностроение, автомобилестроение, станкостроение, судостроение, транспорт, лесная промышленность и деревообработка, целлюлозно-бумажная промышленность, производство стройматериалов, строительство, банковская отрасль, отрасль финансовых услуг и страхования, пищевая промышленность и производство алкогольной/безалкогольной продукции, производство табачных изделий, производство товаров народного потребления, розничная торговля, производство вооружений и спецтехники, фармацевтика, информационные технологии.

Эмитентами облигаций, в которые может быть инвестировано имущество, составляющее фонд, могут быть федеральные органы исполнительной власти Российской Федерации, органы исполнительной власти субъектов Российской Федерации, органы местного самоуправления, иностранные государства, международные финансовые организации, российские и иностранные юридические лица.

В состав активов фонда могут входить денежные средства, включая иностранную валюту, на счетах и во вкладах в кредитных организациях.

В состав активов фонда могут приобретаться только ценные бумаги, по которым на дату заключения договора купли-продажи или на предшествующую дату имеются признаваемые котировки. Указанное требование не распространяется на инвестиционные паи открытых паевых инвестиционных фондов, ценные бумаги, включенные в котировальный список «А» (первого или второго уровня) фондовой биржи, а также на государственные ценные бумаги Российской Федерации, условиями эмиссии и обращения которых предусмотрено их вторичное обращение на рынке ценных бумаг, приобретаемые при их размещении в форме аукциона.

Ценные бумаги российских эмитентов, ценные бумаги иностранных государств и международных финансовых организаций, инвестиционные паи открытых и интервальных паевых инвестиционных фондов, в которые инвестируется имущество, составляющее фонд, могут быть как включены, так и не включены в котировальные списки фондовых бирж.

Приобретение иностранной валюты и ценных бумаг в иностранной валюте в состав активов фонда осуществляется в порядке, установленном законодательством Российской Федерации о валютном регулировании и валютном контроле.



В состав активов фонда не могут входить:

акции российских акционерных инвестиционных фондов и инвестиционные паи паевых инвестиционных фондов, если инвестиционные резервы таких акционерных инвестиционных фондов или такие паевые инвестиционные фонды находятся в доверительном управлении (управлении) той же управляющей компании, в доверительном управлении которой находится фонд;

государственные ценные бумаги субъектов Российской Федерации и муниципальные ценные бумаги, не включенные в котировальные списки фондовых бирж;

ценные бумаги иностранных государств и ценные бумаги международных финансовых организаций, не включенные в перечень, утвержденный федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

Акции иностранных акционерных обществ и облигации иностранных коммерческих организаций могут входить в состав активов фонда при условии, что они прошли процедуру листинга на фондовых биржах, находящихся на территории государств, с государственными органами которых, осуществляющими контроль на рынке ценных бумаг, федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг заключены в установленном порядке соглашения о взаимодействии и обмене информацией.

В течение срока формирования фонда его активы может составлять только имущество, внесенное владельцами инвестиционных паев.



2

25. Структура активов фонда должна соответствовать одновременно следующим требованиям:

а) денежные средства, находящиеся на счетах и во вкладах в одной кредитной организации, могут составлять не более 25 (Двадцати пяти) процентов стоимости активов;

б) оценочная стоимость государственных ценных бумаг Российской Федерации, государственных ценных бумаг субъектов Российской Федерации, муниципальных ценных бумаг, облигаций российских хозяйственных обществ, облигаций иностранных коммерческих организаций, ценных бумаг международных финансовых организаций и ценных бумаг иностранных государств может составлять не более 40 (Сорока) процентов стоимости активов;

в) оценочная стоимость ценных бумаг иностранных государств, ценных бумаг международных финансовых организаций, акций иностранных акционерных обществ и облигаций иностранных коммерческих организаций может составлять не более 20 (Двадцати) процентов стоимости активов;

г) не менее двух третей рабочих дней в течение одного календарного месяца оценочная стоимость акций российских акционерных обществ, за исключением акций российских акционерных инвестиционных фондов, и акций иностранных акционерных обществ, должна составлять не менее 50 (Пятидесяти) процентов стоимости активов;

д) оценочная стоимость государственных ценных бумаг Российской Федерации или государственных ценных бумаг субъектов Российской Федерации одного выпуска может составлять не более 35 (Тридцати пяти) процентов стоимости активов;

е) оценочная стоимость ценных бумаг одного эмитента (за исключением государственных ценных бумаг Российской Федерации и государственных ценных бумаг субъектов Российской Федерации) может составлять не более 15 (Пятнадцати) процентов стоимости активов;

ж) оценочная стоимость ценных бумаг, не имеющих признаваемых котировок, за исключением инвестиционных паев открытых паевых инвестиционных фондов, может составлять не более 10 (Десяти) процентов стоимости активов;

з) оценочная стоимость акций российских акционерных обществ и облигаций российских хозяйственных обществ, не включенных в котировальные списки организатора торговли, может составлять не более 50 (Пятидесяти) процентов стоимости активов;

и) количество обыкновенных акций акционерного общества может составлять не более 10 (Десяти) процентов общего количества размещенных обыкновенных акций этого акционерного общества, по которым зарегистрированы отчеты об итогах выпуска;

к) оценочная стоимость акций российских акционерных инвестиционных фондов и инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов может составлять не более 10 (Десяти) процентов стоимости активов;

л) количество инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда может составлять не более 30 (Тридцати) процентов количества выданных инвестиционных паев этого паевого инвестиционного фонда;

Настоящий пункт вступает в силу по завершении формирования фонда.



25. Структура активов фонда должна соответствовать одновременно следующим требованиям:

а) денежные средства, находящиеся во вкладах в одной кредитной организации, могут составлять не более 25 (Двадцати пяти) процентов стоимости активов;

б) оценочная стоимость государственных ценных бумаг Российской Федерации, государственных ценных бумаг субъектов Российской Федерации, муниципальных ценных бумаг, облигаций российских хозяйственных обществ, облигаций иностранных коммерческих организаций, ценных бумаг международных финансовых организаций и ценных бумаг иностранных государств может составлять не более 40 (Сорока) процентов стоимости активов;

в) оценочная стоимость ценных бумаг иностранных государств, ценных бумаг международных финансовых организаций, акций иностранных акционерных обществ и облигаций иностранных коммерческих организаций может составлять не более 20 (Двадцати) процентов стоимости активов;

г) не менее двух третей рабочих дней в течение одного календарного месяца оценочная стоимость акций российских акционерных обществ, за исключением акций российских акционерных инвестиционных фондов, и акций иностранных акционерных обществ, должна составлять не менее 50 (Пятидесяти) процентов стоимости активов;

д) оценочная стоимость государственных ценных бумаг Российской Федерации или государственных ценных бумаг субъектов Российской Федерации одного выпуска может составлять не более 35 (Тридцати пяти) процентов стоимости активов;

е) оценочная стоимость ценных бумаг одного эмитента (за исключением государственных ценных бумаг Российской Федерации и государственных ценных бумаг субъектов Российской Федерации) может составлять не более 15 (Пятнадцати) процентов стоимости активов;

ж) оценочная стоимость ценных бумаг, не имеющих признаваемых котировок, за исключением инвестиционных паев открытых паевых инвестиционных фондов, может составлять не более 10 (Десяти) процентов стоимости активов;

з) оценочная стоимость акций российских акционерных обществ и облигаций российских хозяйственных обществ, не включенных в котировальные списки фондовых бирж, может составлять не более 50 (Пятидесяти) процентов стоимости активов;

и) оценочная стоимость акций российских акционерных инвестиционных фондов и инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов может составлять не более 10 (Десяти) процентов стоимости активов;

к) количество инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда может составлять не более 30 (Тридцати) процентов количества выданных инвестиционных паев этого паевого инвестиционного фонда.

Настоящий пункт вступает в силу по завершении формирования фонда.



3

31. Управляющая компания несет предусмотренные правилами фонда обязанности, независимо от того, осуществляется ли прием заявок на приобретение и погашение инвестиционных паев непосредственно управляющей компанией или агентом (агентами) по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев (далее именуется – агент).

В случае приостановления действия или аннулирования выданной агенту лицензии на осуществление брокерской деятельности, прекращения договора с агентом, а также отмены или истечения срока действия доверенности, выданной агенту управляющей компанией, управляющая компания обязана обеспечить (в том числе через другого агента) прием заявок на погашение инвестиционных паев на территории того же населенного пункта, где осуществлялся прием заявок агентом.


31. Управляющая компания несет предусмотренные правилами фонда обязанности, независимо от того, осуществляется ли прием заявок на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев непосредственно управляющей компанией или агентом (агентами) по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев (далее именуется – агент).

В случае приостановления действия или аннулирования выданной агенту лицензии на осуществление брокерской деятельности, прекращения договора с агентом, а также отмены или истечения срока действия доверенности, выданной агенту управляющей компанией, управляющая компания обязана обеспечить (в том числе через другого агента) прием заявок на погашение инвестиционных паев на территории того же населенного пункта, где осуществлялся прием заявок агентом.



4

38. Учет прав на инвестиционные паи осуществляется только на лицевых счетах в реестре владельцев инвестиционных паев фонда.

38. Учет прав на инвестиционные паи осуществляется на лицевых счетах в реестре владельцев инвестиционных паев фонда и на счетах депо депозитариями.

5

40. Выдача инвестиционных паев осуществляется на основании заявок на приобретение инвестиционных паев (приложения №№1, 2, являющиеся частью правил фонда).

Все заявки на приобретение инвестиционных паев являются многократными, в дальнейшем выдача инвестиционных паев данному инвестору осуществляется при каждом поступлении денежных средств в фонд без подачи дополнительной заявки на приобретение инвестиционных паев.

Заявки на приобретение инвестиционных паев фонда носят безотзывный характер.



40. Выдача инвестиционных паев осуществляется на основании заявок на приобретение инвестиционных паев (приложения №№1, 2, являющиеся частью правил фонда).

Заявки на приобретение инвестиционных паев, содержащие указание (отметку) о выдаче инвестиционных паев на сумму перечисленных на счет фонда денежных средств, являются многократными, в дальнейшем выдача инвестиционных паев данному инвестору осуществляется при каждом поступлении денежных средств на счет фонда без подачи дополнительной заявки на приобретение инвестиционных паев.

Заявки на приобретение инвестиционных паев, содержащие указание (отметку) о выдаче инвестиционных паев на сумму внесенных наличных денежных средств в кассу управляющей компании являются разовыми. Разовая заявка оформляется одновременно с внесением в кассу управляющей компании наличных денежных средств в оплату инвестиционных паев.

Заявки на приобретение инвестиционных паев фонда носят безотзывный характер.



6




Добавить пункт 44.
44. Многократные заявки на приобретение инвестиционных паев могут направляться посредством почтовой связи заказным письмом с уведомлением о вручении на адрес управляющей компании: 119017, г. Москва, Старомонетный пер., д. 9, стр. 1. При этом подлинность подписи инвестора на заявке на приобретение инвестиционных паев должна быть удостоверена нотариально.

Датой и временем приема многократной заявки на приобретение инвестиционных паев, полученной посредством почтовой связи, заказным письмом с уведомлением о вручении, считается дата и время получения почтового отправления управляющей компанией.

В случае отказа в приеме многократной заявки на приобретение инвестиционных паев, полученной посредством почтовой связи, на основаниях, предусмотренных настоящими правилами фонда, мотивированный отказ направляется управляющей компанией заказным письмом с уведомлением о вручении на почтовый адрес, указанный в анкете зарегистрированного лица, а в случаях отсутствия адреса в анкете или отсутствия самой анкеты, на обратный почтовый адрес, указанный на почтовом отправлении в срок не позднее 15 (Пятнадцати) рабочих дней с даты получения почтового отправления управляющей компанией.

7




Пункты 44-52 считать соответственно пунктами 45-53.

8

47. Выдача инвестиционных паев осуществляется при условии внесения в фонд денежных средств в размере не менее 1000 (тысячи) рублей.

48. Выдача инвестиционных паев осуществляется при условии внесения в фонд денежных средств в размере не менее 3000 (Трех тысяч) рублей.

9

49. Если заявка на приобретение инвестиционных паев была подана и (или) денежные средства в оплату приобретаемых инвестиционных паев внесены в фонд после завершения его формирования количество инвестиционных паев, выдаваемых управляющей компанией, определяется исходя из расчетной стоимости инвестиционного пая на день предшествующий дню внесения приходной записи в реестр владельцев инвестиционных паев фонда, но не ранее дня наступления более позднего из двух действий: принятия заявки на приобретение инвестиционных паев и внесения в фонд денежных средств в оплату инвестиционных паев.

Размер надбавки, на которую увеличивается расчетная стоимость одного инвестиционного пая составляет 0,5 (ноль целых пять десятых) процента (не включая налог на добавленную стоимость) от расчётной стоимости инвестиционного пая, в случае подачи заявки на приобретение инвестиционных паев агенту.


50. Если заявка на приобретение инвестиционных паев была подана и (или) денежные средства в оплату приобретаемых инвестиционных паев внесены в фонд после завершения его формирования, количество инвестиционных паев, выдаваемых управляющей компанией, определяется исходя из расчетной стоимости инвестиционного пая на день, предшествующий дню внесения приходной записи в реестр владельцев инвестиционных паев фонда, но не ранее дня наступления более позднего из двух действий: принятия заявки на приобретение инвестиционных паев и внесения в фонд денежных средств в оплату инвестиционных паев.

После завершения формирования фонда надбавка, на которую увеличивается расчетная стоимость инвестиционного пая при подаче заявки на приобретение инвестиционных паев агенту:

составляет 1,49 (Одну целую сорок девять сотых) процента (включая налог на добавленную стоимость) от расчетной стоимости инвестиционного пая, если сумма денежных средств, вносимых в фонд, менее 250 000 (Двухсот пятидесяти тысяч) рублей;

составляет 1,29 (Одну целую двадцать девять сотых) процента (включая налог на добавленную стоимость) от расчетной стоимости инвестиционного пая, если сумма денежных средств, вносимых в фонд, равна или более 250 000 (Двухсот пятидесяти тысяч) рублей, но менее 1 000 000 (Одного миллиона) рублей;

составляет 0,99 (Ноль целых девяносто девять сотых) процента (включая налог на добавленную стоимость) от расчетной стоимости инвестиционного пая, если сумма денежных средств, вносимых в фонд, равна или более 1 000 000 (Одного миллиона) рублей, но менее 3 000 000 (Трех миллионов) рублей;

составляет 0,49 (Ноль целых сорок девять сотых) процента (включая налог на добавленную стоимость) от расчетной стоимости инвестиционного пая, если сумма денежных средств, вносимых в фонд, равна или более 3 000 000 (Трех миллионов) рублей.

10

50. Срок выдачи инвестиционных паев составляет не более 3 (Трех) дней со дня

поступления на счет управляющей компании денежных средств, внесенных для включения в фонд, если заявка на приобретение инвестиционных паев принята до поступления денежных средств;

принятия заявки на приобретение инвестиционных паев, если денежные средства, внесенные для включения в фонд, поступили на счет управляющей компании до принятия заявки. В случае внесения денежных средств в кассу Управляющей компании, когда заявка на приобретение инвестиционных паев предусматривает выдачу инвестиционных паев при каждом поступлении денежных средств в фонд, срок выдачи инвестиционных паев не должен превышать 3 дней со дня внесения денежных средств в кассу Управляющей компании.


51. Срок выдачи инвестиционных паев составляет не более 3 (Трех) дней со дня

поступления на счет фонда денежных средств, внесенных для включения в фонд, если заявка на приобретение инвестиционных паев принята до поступления денежных средств;

принятия заявки на приобретение инвестиционных паев, если денежные средства, внесенные для включения в фонд, поступили на счет фонда до принятия заявки.

В случае внесения денежных средств в кассу управляющей компании срок выдачи инвестиционных паев не должен превышать 3 (Трех) дней со дня принятия заявки на приобретение инвестиционных паев.



11

52. Погашение инвестиционных паев осуществляется на основании заявок на погашение инвестиционных паев (приложения №№ 3, 4 являющиеся частью правил фонда).

Заявки на погашение инвестиционных паев фонда носят безотзывный характер.

Прием заявок на погашение инвестиционных паев осуществляется каждый рабочий день.


53. Погашение инвестиционных паев осуществляется на основании заявок на погашение инвестиционных паев (приложения №№ 3, 4, 7 являющиеся частью правил фонда).

Заявки на погашение инвестиционных паев фонда носят безотзывный характер.



Прием заявок на погашение инвестиционных паев осуществляется каждый рабочий день.

12




Добавить пункт 54.
54. Заявки на погашение инвестиционных паев, права на которые учитываются в реестре владельцев инвестиционных паев на лицевом счете номинального держателя, подаются номинальным держателем на основании соответствующего поручения владельца инвестиционных паев. В таких заявках указывается владелец инвестиционных паев, на основании поручения которого действует номинальный держатель.

13


Пункт 53 считать соответственно пунктом 55.


14




Добавить пункт 56.
56. Заявки на погашение инвестиционных паев могут направляться посредством почтовой связи заказным письмом с уведомлением о вручении на адрес управляющей компании: 119017, г. Москва, Старомонетный пер., д. 9. стр. 1. При этом подлинность подписи владельца инвестиционных паев на заявке на погашение инвестиционных паев должна быть удостоверена нотариально.

Датой и временем приема заявки на погашение инвестиционных паев, полученной посредством почтовой связи, заказным письмом с уведомлением о вручении, считается дата и время получения почтового отправления управляющей компанией.

В случае отказа в приеме заявки на погашение инвестиционных паев, полученной посредством почтовой связи, на основаниях, предусмотренных настоящими правилами фонда, мотивированный отказ направляется управляющей компанией заказным письмом с уведомлением о вручении на почтовый адрес, указанный в реестре владельцев инвестиционных паев в срок не позднее 15 (Пятнадцати) рабочих дней с даты получения почтового отправления управляющей компанией.

15




Пункты 54-65 считать соответственно пунктами 57-68.

16

58. Сумма денежной компенсации, подлежащей выплате в случае погашения инвестиционных паев, определяется на основе расчетной стоимости инвестиционного пая на день предшествующий дню внесения в реестр владельцев инвестиционных паев расходной записи, но не ранее дня принятия заявки на погашение инвестиционных паев.

Размер скидки, на которую уменьшается расчетная стоимость инвестиционного пая при погашении инвестиционных паев составляет 2 (два) процента (не включая налог на добавленную стоимость) в случае, если погашение инвестиционных паев осуществляется в течение 180 (Ста восьмидесяти) календарных дней со дня внесения приходной записи по приобретению прав собственности на данные инвестиционные паи в реестр владельцев инвестиционных паев, и если заявка подана агенту.

Размер скидки, на которую уменьшается расчетная стоимость инвестиционного пая при погашении инвестиционных паев составляет 1,5 (одна целая пять десятых) процента (не включая налог на добавленную стоимость) в случае, если погашение инвестиционных паев осуществляется в течение 180 (Ста восьмидесяти) календарных дней со дня внесения приходной записи по приобретению прав собственности на данные инвестиционные паи в реестр владельцев инвестиционных паев, и если заявка подана управляющей компании.

Размер скидки, на которую уменьшается расчетная стоимость инвестиционного пая при погашении инвестиционных паев равен нулю в случае, если погашение инвестиционных паев осуществляется по истечении 180 (Ста восьмидесяти) календарных дней со дня внесения приходной записи по приобретению прав собственности на данные инвестиционные паи в реестр владельцев инвестиционных паев, и если заявка подана управляющей компании.

Размер скидки, на которую уменьшается расчетная стоимость инвестиционного пая при погашении инвестиционных паев равен 0,5 (ноль целых пять десятых) процента (не включая налог на добавленную стоимость) в случае, если погашение инвестиционных паев осуществляется по истечении 180 (Ста восьмидесяти) календарных дней со дня внесения приходной записи по приобретению прав собственности на данные инвестиционные паи в реестр владельцев инвестиционных паев, и если заявка подана агенту.

При определении размера скидки в первую очередь считаются погашенными инвестиционные паи с более ранней датой внесения приходной записи по лицевому счету зарегистрированного лица в реестре владельцев инвестиционных паев.



61. Сумма денежной компенсации, подлежащей выплате в случае погашения инвестиционных паев, определяется на основе расчетной стоимости инвестиционного пая на день предшествующий дню внесения в реестр владельцев инвестиционных паев расходной записи, но не ранее дня принятия заявки на погашение инвестиционных паев.

При подаче заявки на погашение инвестиционных паев агенту скидка, на которую уменьшается расчетная стоимость инвестиционного пая:

составляет 2,49 (Две целых сорок девять сотых) процента (включая налог на добавленную стоимость) от расчетной стоимости инвестиционного пая, если погашение осуществляется в течение первых 92 (Девяноста двух) дней со дня внесения в реестр владельцев инвестиционных паев приходной записи об их приобретении;

составляет 1,99 (Одну целую девяносто девять сотых) процента (включая налог на добавленную стоимость) от расчетной стоимости инвестиционного пая, если погашение осуществляется по истечении 92 (Девяноста двух) дней со дня внесения в реестр владельцев инвестиционных паев приходной записи об их приобретении, но до истечения 184 (Ста восьмидесяти четырех) дней со дня внесения в реестр владельцев инвестиционных паев приходной записи об их приобретении;

составляет 1,49 (Одну целую сорок девять сотых) процента (включая налог на добавленную стоимость) от расчетной стоимости инвестиционного пая, если погашение осуществляется по истечении 184 (Ста восьмидесяти четырех) дней со дня внесения в реестр владельцев инвестиционных паев приходной записи об их приобретении, но до истечения 276 (Двухсот семидесяти шести) дней со дня внесения в реестр владельцев инвестиционных паев приходной записи об их приобретении;

составляет 0,99 (Ноль целых девяносто девять сотых) процента (включая налог на добавленную стоимость) от расчетной стоимости инвестиционного пая, если погашение осуществляется по истечении 276 (Двухсот семидесяти шести) дней со дня внесения в реестр владельцев инвестиционных паев приходной записи об их приобретении, но до истечения 365 (Трехсот шестидесяти пяти) дней со дня внесения в реестр владельцев инвестиционных паев приходной записи об их приобретении;

составляет 0,49 (Ноль целых сорок девять сотых) процента (включая налог на добавленную стоимость) от расчетной стоимости инвестиционного пая, если погашение осуществляется по истечении 365 (Трехсот шестидесяти пяти) дней со дня внесения в реестр владельцев инвестиционных паев приходной записи об их приобретении;

не взимается при подаче заявки на погашение инвестиционных паев номинальным держателем.

При определении размера скидки в первую очередь считаются погашенными инвестиционные паи с более ранней датой внесения приходной записи по лицевому счету зарегистрированного лица в реестре владельцев инвестиционных паев.



17

64. Инвестиционные паи могут обмениваться на инвестиционные паи нижеперечисленных фондов: Открытый индексный паевой инвестиционный фонд «Алор- Индекс ММВБ» под управлением ООО «Управляющая компания «Агана», Открытый паевой инвестиционный фонд смешанных инвестиций «Алор – Эквилибриум» под управлением ООО «Упраляющая компания «Агана», Открытый паевой инвестиционный фонд акций «Алор – Экстрим» под управлением ООО «Управляющая компания «Агана».

67. Инвестиционные паи могут обмениваться на инвестиционные паи нижеперечисленных фондов: Открытый индексный паевой инвестиционный фонд «Алор - Индекс ММВБ» под управлением ООО «Управляющая компания «АГАНА», Открытый паевой инвестиционный фонд смешанных инвестиций «Алор – Эквилибриум» под управлением ООО «Управляющая компания «АГАНА», Открытый паевой инвестиционный фонд акций «Алор – Экстрим» под управлением ООО «Управляющая компания «АГАНА», Открытый паевой инвестиционный фонд смешанных инвестиций «Молодежный» под управлением ООО «Управляющая компания «АГАНА».

18

65. Обмен инвестиционных паев осуществляется на основании заявок на обмен инвестиционных паев (приложения №№ 5, 6, - являющиеся частью правил фонда).

Заявки на обмен инвестиционных паев носят безотзывный характер.

Прием заявок на обмен инвестиционных паев осуществляется каждый рабочий день.


68. Обмен инвестиционных паев осуществляется на основании заявок на обмен инвестиционных паев (приложения №№ 5, 6, 8 - являющиеся частью правил фонда).

Заявки на обмен инвестиционных паев носят безотзывный характер.

Прием заявок на обмен инвестиционных паев осуществляется каждый рабочий день.


19




Добавить пункт 69.
69. Заявки на обмен инвестиционных паев, права на которые учитываются в реестре владельцев инвестиционных паев на лицевом счете номинального держателя, подаются номинальным держателем на основании соответствующего поручения владельца инвестиционных паев. В таких заявках указывается владелец инвестиционных паев, на основании поручения которого действует номинальный держатель.

20


Пункт 66 считать соответственно пунктом 70.

21




Добавить пункт 71.
71. Заявки на обмен инвестиционных паев могут направляться посредством почтовой связи заказным письмом с уведомлением о вручении на адрес управляющей компании: 119017, г. Москва, Старомонетный пер., д. 9, стр. 1. При этом подлинность подписи на заявке на обмен инвестиционных паев должна быть удостоверена нотариально.

Датой и временем приема заявки на обмен инвестиционных паев, полученной посредством почтовой связи, заказным письмом с уведомлением о вручении, считается дата и время получения почтового отправления управляющей компанией.

В случае отказа в приеме заявки на обмен инвестиционных паев, полученной посредством почтовой связи, на основаниях, предусмотренных настоящими правилами фонда, мотивированный отказ направляется управляющей компанией заказным письмом с уведомлением о вручении на почтовый адрес, указанный в реестре владельцев инвестиционных паев в срок не позднее 15 (Пятнадцати) рабочих дней с даты получения почтового отправления управляющей компанией.

22




Пункты 67-98 считать соответственно пунктами 72-103.

23

73. Погашение и обмен инвестиционных паев фонда могут быть приостановлены управляющей компанией только одновременно с приостановлением выдачи инвестиционных паев фонда.

Управляющая компания вправе одновременно приостановить выдачу, погашение и обмен инвестиционных паев фонда в следующих случаях:

если расчетная стоимость инвестиционных паев не может быть определена вследствие обстоятельств непреодолимой силы;

передачи прав и обязанностей лица, осуществляющего ведение реестра владельцев инвестиционных паев фонда, другому лицу.

Управляющая компания имеет право одновременно приостановить выдачу, погашение и обмен инвестиционных паев фонда на срок не более трех дней в случае, если расчетная стоимость инвестиционного пая изменилась более чем на 10 процентов по сравнению с расчетной стоимостью на предшествующую дату ее определения.

Выдача, погашение и обмен инвестиционных паев могут быть одновременно приостановлены в случаях, предусмотренных настоящим пунктом, только если этого требуют интересы владельцев инвестиционных паев фонда.

В случае одновременного приостановления выдачи, погашения и обмена инвестиционных паев управляющая компания обязана в день принятия соответствующего решения письменно уведомить об этом Федеральную комиссию по рынку ценных бумаг и специализированный депозитарий фонда с указанием причин такого приостановления, а также лицо, осуществляющее ведение реестра владельцев инвестиционных паев фонда, и агента.


78. Погашение и обмен инвестиционных паев фонда могут быть приостановлены управляющей компанией только одновременно с приостановлением выдачи инвестиционных паев фонда.

Управляющая компания вправе одновременно приостановить выдачу, погашение и обмен инвестиционных паев фонда в следующих случаях:

если расчетная стоимость инвестиционных паев не может быть определена вследствие обстоятельств непреодолимой силы;

передачи прав и обязанностей лица, осуществляющего ведение реестра владельцев инвестиционных паев фонда, другому лицу.

Управляющая компания имеет право одновременно приостановить выдачу, погашение и обмен инвестиционных паев фонда на срок не более трех дней в случае, если расчетная стоимость инвестиционного пая изменилась более чем на 10 процентов по сравнению с расчетной стоимостью на предшествующую дату ее определения.

Выдача, погашение и обмен инвестиционных паев могут быть одновременно приостановлены в случаях, предусмотренных настоящим пунктом, только если этого требуют интересы владельцев инвестиционных паев фонда.

В случае одновременного приостановления выдачи, погашения и обмена инвестиционных паев управляющая компания обязана в день принятия соответствующего решения письменно уведомить об этом федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг и специализированный депозитарий фонда с указанием причин такого приостановления, а также лицо, осуществляющее ведение реестра владельцев инвестиционных паев фонда, и агента.


24

75. За счет имущества фонда выплачиваются вознаграждения управляющей компании – в размере не более 3 (трех) процентов (не включая налог на добавленную стоимость), а также специализированному депозитарию, лицу, осуществляющему ведение реестра владельцев инвестиционных паев фонда, и аудитору – в размере не более 1 (одного) процента среднегодовой стоимости чистых активов фонда (не включая налог на добавленную стоимость).

Максимальный общий размер указанных в настоящем пункте вознаграждений за финансовый год составляет 4 (четыре) процента (не включая налог на добавленную стоимость) среднегодовой стоимости чистых активов фонда, определяемой в порядке, установленном нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.



80. За счет имущества фонда выплачиваются вознаграждения управляющей компании – в размере не более 2,5 (Двух целых пяти десятых) процента (не включая налог на добавленную стоимость), а также специализированному депозитарию, лицу, осуществляющему ведение реестра владельцев инвестиционных паев фонда, и аудитору – в размере не более 1 (одного) процента среднегодовой стоимости чистых активов фонда (не включая налог на добавленную стоимость).

Максимальный общий размер указанных в настоящем пункте вознаграждений за финансовый год составляет 3,5 (Три целых пять десятых) процента (не включая налог на добавленную стоимость) среднегодовой стоимости чистых активов фонда, определяемой в порядке, установленном нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.



25

80. За счет имущества, составляющего фонд, возмещаются расходы, связанные с доверительным управлением фондом, в том числе:

с совершением сделок с имуществом, составляющим фонд;

с совершением в интересах владельцев инвестиционных паев фонда любых юридических и фактических действий (с учетом ограничений, предусмотренных законодательством Российской Федерации, нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг и правилами фонда) в отношении имущества, составляющего фонд;

с осуществлением всех прав, удостоверенных ценными бумагами, составляющими фонд, включая право голоса по голосующим ценным бумагам;

с осуществлением права управляющей компании предъявлять иски и выступать ответчиком по искам в суде в связи с деятельностью по доверительному управлению фондом;

с публикацией информации о фонде, предусмотренной правилами фонда, актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг или законодательством Российской Федерации;

с обслуживанием банковского счета фонда;

с обслуживанием договоров займа и кредитных договоров при получении денежных средств, подлежащих возврату за счет имущества, составляющего фонд, для погашения инвестиционных паев при недостаточности денежных средств, составляющих фонд;

Максимальный размер расходов, возмещаемых за счет имущества, составляющего фонд, составляет 0,1 (ноль целых одна десятая) процента (не включая налог на добавленную стоимость) среднегодовой стоимости чистых активов фонда, определяемой в порядке, установленном нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.



85. За счет имущества, составляющего фонд, возмещаются расходы, связанные с доверительным управлением фондом, в том числе:

с совершением сделок с имуществом, составляющим фонд;

с совершением в интересах владельцев инвестиционных паев фонда любых юридических и фактических действий (с учетом ограничений, предусмотренных законодательством Российской Федерации, нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг и правилами фонда) в отношении имущества, составляющего фонд;

с осуществлением всех прав, удостоверенных ценными бумагами, составляющими фонд, включая право голоса по голосующим ценным бумагам;

с осуществлением права управляющей компании предъявлять иски и выступать ответчиком по искам в суде в связи с деятельностью по доверительному управлению фондом;

с предоставлением и публикацией информации о фонде, предусмотренной правилами фонда, актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг или законодательством Российской Федерации;



с предоставлением отчетности в ФСФР России;

с нотариальным удостоверением документов, связанных с осуществлением доверительного управления фондом;

с оплатой государственной пошлины, уплачиваемой управляющей компанией в связи с осуществлением доверительного управления фондом;

с обслуживанием банковского счета фонда.



Максимальный размер расходов, возмещаемых за счет имущества, составляющего фонд, составляет 0,8 (Ноль целых восемь десятых) процента (не включая налог на добавленную стоимость) среднегодовой стоимости чистых активов фонда, определяемой в порядке, установленном нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

26

81. Расходы, не предусмотренные пунктами 79 и 80 правил фонда, а также вознаграждения в части превышающей максимальный общий размер вознаграждений, указанный в пункте 75 правил фонда, выплачиваются за счет собственных средств управляющей компании.

86. Расходы, не предусмотренные пунктами 84 и 85 правил фонда, а также вознаграждения в части превышающей максимальный общий размер вознаграждений, указанный в пункте 80 правил фонда, выплачиваются за счет собственных средств управляющей компании.

27

82. Порядок определения расчетной стоимости одного инвестиционного пая:

Расчетная стоимость инвестиционного пая определяется в соответствии с Федеральным законом "Об инвестиционных фондах" и нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг на дату определения стоимости чистых активов Фонда путем деления этой стоимости на количество инвестиционных паев, указанное в реестре владельцев инвестиционных паев на ту же дату.

87. Порядок определения расчетной стоимости одного инвестиционного пая в порядке и сроки, предусмотренные нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

Расчетная стоимость инвестиционного пая фонда определяется путем деления стоимости чистых активов фонда на количество инвестиционных паев по данным реестра владельцев инвестиционных паев фонда на момент определения расчетной стоимости.


28

83. Определение стоимости чистых активов фонда производятся ежедневно в порядке, предусмотренном нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

88. Определение стоимости чистых активов фонда производится ежедневно в порядке, предусмотренном нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

29

87. Вся информация, связанная с доверительным управлением фондом, должна раскрываться и публиковаться в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации и нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

Указанная информация публикуется в «Приложении к Вестнику Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг».



92. Вся информация, связанная с доверительным управлением фондом, должна раскрываться и публиковаться в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации и нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

Указанная информация публикуется в «Приложении к Вестнику Федеральной службы по финансовым рынкам».



30

97. Вносимые в правила фонда изменения и дополнения, связанные с инвестиционной декларацией, в том числе с изменением категории фонда, увеличением вознаграждения управляющей компании, специализированному депозитарию, лицу, осуществляющему ведение реестра владельцев инвестиционных паев, и аудитору, с расширением видов и увеличением максимального размера расходов, связанных с доверительным управлением фондом, с введением или увеличением размеров скидок при погашении инвестиционных паев, предусматривающие либо исключающие возможность продления срока действия договора доверительного управления фондом, вступают в силу по истечении одного месяца со дня опубликования сообщения об их регистрации в «Приложении к Вестнику Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг»

102. Вносимые в правила фонда изменения и дополнения, связанные с инвестиционной декларацией, в том числе с изменением категории фонда, увеличением вознаграждения управляющей компании, специализированному депозитарию, лицу, осуществляющему ведение реестра владельцев инвестиционных паев, и аудитору, с расширением видов и увеличением максимального размера расходов, связанных с доверительным управлением фондом, с введением или увеличением размеров скидок при погашении инвестиционных паев, предусматривающие либо исключающие возможность продления срока действия договора доверительного управления фондом, вступают в силу по истечении одного месяца со дня опубликования сообщения об их регистрации в «Приложении к Вестнику Федеральной службы по финансовым рынкам»

31

98. Иные изменения и дополнения, вносимые в правила фонда, вступают в силу со дня опубликования в «Приложении к Вестнику Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг» сообщения об их регистрации.

103. Иные изменения и дополнения, вносимые в правила фонда, вступают в силу со дня опубликования в «Приложении к Вестнику Федеральной службы по финансовым рынкам» сообщения об их регистрации.

32

Приложения № 1, 5, 6 к правилам фонда.

Внести изменения в приложения № 1, 5, 6 к правилам фонда. Дополнить правила фонда формами заявок в виде приложений №№ 7, 8 к правилам фонда.



  1   2   3   4

Похожие:

Изменения и дополнения в Правила доверительного управления Открытым паевым инвестиционным фондом акций «Алор – Фонд региональных акций» iconПравила доверительного управления Открытым паевым инвестиционным фондом акций «интеркоммерц фонд акций»
...
Изменения и дополнения в Правила доверительного управления Открытым паевым инвестиционным фондом акций «Алор – Фонд региональных акций» iconПравила зарегистрированы фсфр россии 14. 09. 1998г. №0029-18610555
...
Изменения и дополнения в Правила доверительного управления Открытым паевым инвестиционным фондом акций «Алор – Фонд региональных акций» iconПравила фонда зарегистрированы 27 апреля 2005 года, №0352-76038910. Старая редакция Новая редакция
Изменения и дополнения в Правила доверительного управления открытым паевым инвестиционным фондом «универ фонд акций» под управлением...
Изменения и дополнения в Правила доверительного управления Открытым паевым инвестиционным фондом акций «Алор – Фонд региональных акций» iconПравила доверительного управления открытым паевым инвестиционным фондом акций «стоик-телекоммуникации» под управлением
Полное название паевого инвестиционного фонда: Открытый паевой инвестиционный фонд акций «стоик-телекоммуникации» (далее – фонд)
Изменения и дополнения в Правила доверительного управления Открытым паевым инвестиционным фондом акций «Алор – Фонд региональных акций» iconПравила доверительного управления открытым паевым инвестиционным фондом акций " adt фонд мирового потребительского сектора"
Полное название паевого инвестиционного фонда (далее – фонд): Открытый паевой инвестиционный фонд акций «adt – Фонд мирового потребительского...
Изменения и дополнения в Правила доверительного управления Открытым паевым инвестиционным фондом акций «Алор – Фонд региональных акций» iconИзменения и дополнения в Правила доверительного управления Открытым паевым инвестиционным фондом облигаций «ткб бнп париба – Фонд облигаций»
Внести в Правила доверительного управления Открытым паевым инвестиционным фондом облигаций «ткб бнп париба – Фонд облигаций» под...
Изменения и дополнения в Правила доверительного управления Открытым паевым инвестиционным фондом акций «Алор – Фонд региональных акций» iconЗакрытое акционерное общество
Фсфр россии от «07» августа 2012 г. №12-60/пр-к зарегистрированы изменения и дополнения в Правила доверительного управления Закрытым...
Изменения и дополнения в Правила доверительного управления Открытым паевым инвестиционным фондом акций «Алор – Фонд региональных акций» iconПравила доверительного управления Интервальным паевым инвестиционным фондом акций «Центр Потенциала»
Полное название паевого инвестиционного фонда (далее фонд): Интервальный паевой инвестиционный фонд акций «Центр Потенциала»
Изменения и дополнения в Правила доверительного управления Открытым паевым инвестиционным фондом акций «Алор – Фонд региональных акций» iconВ правила доверительного управления открытым паевым инвестиционным фондом акций «нвк-вертикаль»
Правила доверительного управления Фондом зарегистрированы в фсфр россии за №0294-74503432 от 08 декабря 2004 года, изменения в Правила...
Изменения и дополнения в Правила доверительного управления Открытым паевым инвестиционным фондом акций «Алор – Фонд региональных акций» iconИзменения №5 в Правила доверительного управления Закрытым паевым инвестиционным фондом акций «СМ. арт Альянс»
Правила доверительного управления зарегистрированы фсфр россии 20. 08. 2009г. №1526-94198959
Разместите кнопку на своём сайте:
ru.convdocs.org


База данных защищена авторским правом ©ru.convdocs.org 2016
обратиться к администрации
ru.convdocs.org