Мумцфм при Росфинмониторинге приглашают Вас выступить информационным партнером профессиональной конференции «Противодействие легализации (отмыванию) доходов на финансовом рынке»



Скачать 102.45 Kb.
Дата26.07.2014
Размер102.45 Kb.
ТипДокументы


Об участии в профессиональной конференции
«Противодействие легализации (отмыванию) доходов
на финансовом рынке»
в качестве информационного партнера


Институт МФЦ и МУМЦФМ при Росфинмониторинге приглашают Вас выступить информационным партнером ПРОФЕССИОНАЛЬНОЙ КОНФЕРЕНЦИИ «Противодействие легализации (отмыванию) доходов на финансовом рынке», которая состоится 27 ноября 2012 года в Холидей Инн Москва Сокольники.

Финансовый сектор экономики и его участники находятся на передовом рубеже борьбы с противодействием легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем.

Исходя из задачи усиления борьбы с противодействием легализации (отмыванию) доходов, принятия новой редакции Рекомендаций ФАТФ, в настоящее время готовятся кардинальные изменения в Федеральный закон № 115-ФЗ, другие законодательные и подзаконные акты в этой сфере.

За годы применения участниками финансового рынка требований норм ПОД/ФТ накоплен значительный профессиональный опыт, выявлены проблемы и определяются направления развития противодействия легализации среди участников финансового рынка.

На Конференции представители органов государственного управления, специальные должностные лица (СДЛ) ведущих участников финансового рынка и авторитетные эксперты расскажут о планируемых новациях в регулировании ПОД/ФТ, сложных и дискуссионных вопросах противодействия легализации в различных сегментах и направлениях финансового рынка (банковский, рынок ценных бумаг, страховой и др.)

Конференцию организуют Международный учебно-методический центр финансового мониторинга (МУМЦФМ), учрежденный Росфинмониторингом, и Институт «Международный финансовый центр» (МФЦ) - ведущий центр повышения квалификации специалистов финансового рынка при участии ФСФР России и Банка России.

К письму прилагаются:



  • Приложение 1 (на трех стр.) – «Информация о конференции».

  • Приложение 2 - «Пакеты Информационного партнера».

  • Приложение 3 – «Информация об организаторах».



Ректор Института МФЦ



Кирюхов П.Э.



Приложение 1
Цель конференции – содействие сокращению возможных механизмов легализации в секторе финансовых услуг с учетом качественного развития услуг российских финансовых институтов, появления новых финансовых инструментов и технологий, а также продолжающейся глобализации национальных финансовых систем.

Задачи конференции:

  • разъяснение изменений законодательных норм и требований в области ПОД/ФТ международных и российских регуляторов, включая Росфинмониторинг, Банк России, ФСФР России;

  • рассмотрение «уязвимых» участков деятельности по направлениям услуг на финансовом рынке и анализ соответствующих рекомендаций по противодействию легализации (банковский, страховой, лизинговый, брокерский, инфраструктурный сегмент, управление активами, инвестиционные фонды и др.);

  • дискуссия по вопросам необходимости государственного регулирования, включая ПОД/ФТ, в нерегулируемых сферах финансового рынка, в том числе «форекс»;

  • ПОД/ФТ в новых областях и формах деятельности участников финансового рынка – микрофинансирование, простое инвестиционное товарищество и др.


Круг участников: руководители организаций-участников финансового рынка и их заместители, специальные должностные лица (СДЛ), юристы, контролеры, специалисты фондовых бирж (организаторов торговли), кредитных организаций, профессиональных участников рынка ценных бумаг, страховых организаций, управляющих компаний и др.

На Конференции выступят: представители Министерства финансов РФ, Росфинмониторинга, ФСФР России, Банка России, специальные должностные лица организаций-участников финансового рынка, авторитетные эксперты и практики в области ПОД/ФТ.

Конференция состоится в Холидей Инн Москва Сокольники по адресу: Москва, ул. Русаковская, 24. Время проведения: с 10.00 до 18.00 Регистрация участников – с 9.00. Возможно бронирование номеров в гостинице по месту проведения Конференции.

ТЕМАТИЧЕСКИЙ ПЛАН КОНФЕРЕНЦИИ

Пленарное заседание 10.00-13.00

  1. Международные тенденции и действия по усилению борьбы с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, и финансированием терроризма. Новая редакция международных стандартов в сфере ПОД/ФТ.

  2. Состояние и развитие российской системы противодействия незаконным финансовым и сопутствующим им операциям. Усиление мер по противодействию легализации (отмыванию), незаконному обналичиванию, нелегальному выводу капиталов, созданию фиктивных юридических лиц.

  3. Планируемые изменения Федерального закона «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (Закон № 115-ФЗ): имплементация новой редакции Рекомендаций ФАТФ и усиление борьбы с противодействием легализации (отмыванием) доходов, полученных преступным путем.

  4. Планируемые изменения ряда законодательных актов РФ в связи с усилением борьбы по противодействию легализации: Гражданский кодекс РФ, Налоговый кодекс РФ, Уголовный кодекс РФ, Уголовно-процессуальный кодекс РФ, КОАП, законодательство в сфере государственной регистрации, банкротства юридических лиц и индивидуальных предпринимателей, бухгалтерского учета и др.

  5. Новые виды финансовых организаций, включение которых планируется в субъекты исполнения законодательства в области ПОД/ФТ: НПФы, общества взаимного страхования, страховые брокеры.

  6. Существенное расширение списка операций, подлежащих обязательному контролю.

  7. Новые подходы к установлению (идентификации) бенефициарного владельца юридического лица.

  8. Регулирование и расширение права отказа для отдельных категорий участников финансового рынка от заключения договора с клиентом, а также о приостановки операций, отказа от исполнения договора, расторжения договора в одностороннем порядке.

  9. Усиление роли и расширение функций специального должностного лица (СДЛ). Обучение в области ПОД/ФТ в организациях.

  10. Развитие системы контроля в области ПОД/ФТ при совершении операций на Московской бирже.

Тематические панели (направления докладов и дискуссий) 14.00-18.00

  1. Кредитные организации.

    1. Требования Банка России к соблюдению кредитными организациями норм в области ПОД/ФТ. Риск-ориентированный внутренний контроль в целях ПОД/ФТ.

    2. Требования к разработке правил внутреннего контроля (ПВК) кредитной организации.

    3. Сложные вопросы реализации ПВК при идентификации клиентов и выгодоприобретателей, осуществлении собственных и клиентских операций.

    4. Платежные системы и ПОД/ФТ.

    5. Практика контроля и надзора по соблюдению кредитными организациями норм противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, со стороны Банка России.

  2. Профессиональные участники рынка ценных бумаг (ПУРЦБ).

    1. Вопросы соблюдения требований ПОД/ФТ при осуществлении брокерской, дилерской деятельности, а также доверительного управления ценными бумагами.

    2. Осуществление депозитарной деятельности с точки зрения требований ПОД/ФТ.

    3. Возможные направления легализации (отмывания) при осуществлении операций ПУРЦБ, механизмы их выявления и предотвращения.

    4. Практика проверок деятельности ПУРЦБ и соискателей лицензий ПУРЦБ с точки зрения соблюдения законодательства, подзаконных актов, включая нормативных актов ФСФР России, и внутренних документов ПУРЦБ в области ПОД/ФТ.

  3. Управляющие компании и специализированные депозитарии.

    1. Разработка и реализация правил внутреннего контроля управляющих компаний (УК) в целях ПОД/ФТ.

    2. Характерные операции в деятельности УК, в том числе по управлению ПИФами различных категорий и типов, подлежащие контролю с точки зрения ПОД/ФТ.

    3. Вопросы ПОД/ФТ в специализированных депозитариях.

  4. Страховые организации.

    1. Уточнения видов субъектов страхового дела и видов страхования в целях применения законодательства ПОД/ФТ.

    2. Специфика применения страховыми организациями норм ПОД/ФТ по различным видам страхования.

  5. Микрофинансовые организации.

    1. Рекомендации для микрофинансовых организаций по разработке и применению правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ.

  6. Противодействие легализации и отдельные отношения на финансовом рынке.

    1. Кредитные потребительские кооперативы (КПК) и ПОД/ФТ.

    2. Лизинговая деятельность.

    3. Операции на рынке «форекс»: выход из «тени» и начало государственного регулирования.

    4. Договор инвестиционного товарищества.



Приложение 2

профессиональная конференция

«Противодействие легализации (отмыванию) доходов
на финансовом рынке»


27 ноября 2012 года в Холидей Инн Москва Сокольники

ПАКЕТ УСЛУГ В РАМКАХ ИНФОРМАЦИОННОГО ПАРТНЕРСТВА СО СТОРОНЫ ОРГАНИЗАТОРОВ КОНФЕРЕНЦИИ

  1. Присвоение статуса «Информационный партнер».

  2. Размещение логотипа партнера на всех печатных и электронных материалах Конференции с указанием его статуса (приглашение к участию в Конференции, программа Конференции и др.).

  3. Размещение баннера информационного партнера до 27 ноября 2012 г. на сайтах:

Конференции www.educenter.ru/conf/podft/

Института МФЦ www.educenter.ru



  1. Размещение баннера информационного партнера после проведения конференции в разделе «Итоги конференции 2012» на все время существования сайта конференции http://www.educenter.ru/conf/podft/.

  2. Размещение логотипа информационного партнера на плакате Конференции в зале проведения мероприятия.

  3. Размещение одного стенда (Roll Up не более 1 м шириной) информационного партнера в фойе зала проведения конференции.

  4. Бесплатное участие в Конференции одного представителя информационного партнера.

  5. Предоставление места для распространения материалов партнера (листовки, буклеты, печатная продукция и пр.).

  6. Включение рекламных материалов информационного партнера в комплект материалов участника Конференции (объем согласовывается Сторонами).

ПАКЕТ УСЛУГ (стандартный) В РАМКАХ ИНФОРМАЦИОННОГО ПАРТНЕРСТВА СО СТОРОНЫ ИНФОРМАЦИОННОГО ПАРТНЕРА

  1. Размещение динамического баннера со ссылкой на официальный сайт Мероприятия на Интернет-ресурсе Информационного партнера (период размещения оговаривается дополнительно).

  2. Размещение анонса Мероприятия в новостной ленте на Интернет-ресурсе Информационного партнера (период размещения оговаривается дополнительно).

  3. Размещение подробной программы Мероприятия в соответствующем разделе на Интернет-ресурсе Информационного партнера (период размещения оговаривается дополнительно).

  4. Электронная (почтовая) рассылка анонса Мероприятия по базе Информационного партнера (количество рассылок оговаривается дополнительно).

  5. Размещение итогов проведения Мероприятия на Интернет-ресурсе Информационного партнера.

Дополнительные возможности в рамках информационного сотрудничества оговариваются.

Пресс-служба Института МФЦ
Захарова Наталья,
pr@educenter.ru,
(495) 921-2273 (доб. 108), факс: 963-4983, моб. 8-905-505-4242


Приложение 3

Информация об организаторах Конференции

Группа компаний «Международный финансовый центр» (МФЦ) начала свою деятельность с создания в 1998 году Учебного центра МФЦ, который сразу занял ведущее место среди специализированных центров обучения и повышения квалификации финансовых специалистов, в том числе на фондовом рынке, и с 1998 года является одним из лидеров на российском рынке соответствующих услуг. На базе Учебного центра МФЦ созданы Институт МФЦ, МФЦ-Консалтинг, Кадровое агентство, Международный финансовый центр, аудиторская компания РЦБ-Аудит.

Цель МФЦ - участие в становлении, поддержании и развитии цивилизованных отношений на российском финансовом рынке, а также в расширении его взаимодействия с ведущими мировыми рынками ценных бумаг - совпадает с основой государственной политики в отношении финансового рынка. Решая поставленные задачи, МФЦ эффективно участвует в реализации этой политики.



Международный учебно-методический центр финансового мониторинга (МУМЦФМ) создан в соответствии с распоряжением Правительства Российской Федерации от 21 ноября 2005 г. N 1989-р. Учредителем МУМЦФМ является Федеральная служба по финансовому мониторингу.

Предметом деятельности Центра в рамках достижения уставной цели являются:



  • Проведение учебно-методических мероприятий, в том числе путем реализации образовательных программ дополнительного профессионального образования;

  • Организация и проведение научно-исследовательских, оценочных мероприятий и экспертиз в сфере ПОД/ФТ;

  • Организационное и техническое обеспечение участия Российской Федерации в международных мероприятиях в сфере ПОД/ФТ;

  • Оказание технического содействия Российской Федерации и другим государствам, а также международным и региональным организациям, осуществляющим деятельность в сфере ПОД/ФТ;

  • Информационно-коммуникативное сопровождение деятельности Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ.

Похожие:

Мумцфм при Росфинмониторинге приглашают Вас выступить информационным партнером профессиональной конференции «Противодействие легализации (отмыванию) доходов на финансовом рынке» iconЗакон о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем
Настоящий Федеральный закон направлен на защиту прав и законных интересов граждан, общества и государства путем создания правового...
Мумцфм при Росфинмониторинге приглашают Вас выступить информационным партнером профессиональной конференции «Противодействие легализации (отмыванию) доходов на финансовом рынке» iconЗакон о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем
Настоящий Федеральный закон направлен на защиту прав и законных интересов граждан, общества и государства путем создания правового...
Мумцфм при Росфинмониторинге приглашают Вас выступить информационным партнером профессиональной конференции «Противодействие легализации (отмыванию) доходов на финансовом рынке» iconЗакон о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем
Настоящий Федеральный закон направлен на защиту прав и законных интересов граждан, общества и государства путем создания правового...
Мумцфм при Росфинмониторинге приглашают Вас выступить информационным партнером профессиональной конференции «Противодействие легализации (отмыванию) доходов на финансовом рынке» iconЗакон от 7 августа 2001 г. N 115-фз "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма"
О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
Мумцфм при Росфинмониторинге приглашают Вас выступить информационным партнером профессиональной конференции «Противодействие легализации (отмыванию) доходов на финансовом рынке» iconПравила внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в микрофинансовой организации
...
Мумцфм при Росфинмониторинге приглашают Вас выступить информационным партнером профессиональной конференции «Противодействие легализации (отмыванию) доходов на финансовом рынке» iconРегламент межведомственной координационной группы территориальных
Северо-Кавказском федеральном округе в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию...
Мумцфм при Росфинмониторинге приглашают Вас выступить информационным партнером профессиональной конференции «Противодействие легализации (отмыванию) доходов на финансовом рынке» iconПриложение №3
Правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путём, и финансированию...
Мумцфм при Росфинмониторинге приглашают Вас выступить информационным партнером профессиональной конференции «Противодействие легализации (отмыванию) доходов на финансовом рынке» iconДоклад по теме исследования «Использование внешнеторговых операций для легализации преступных доходов»
Настоящее исследование «Использование внешнеторговых операций для легализации преступных доходов» проведено в соответствии с решением...
Мумцфм при Росфинмониторинге приглашают Вас выступить информационным партнером профессиональной конференции «Противодействие легализации (отмыванию) доходов на финансовом рынке» iconЗакона от 07. 08. 2001 №115-фз «о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»
Организации и физические лица, включенные в перечень на основании подпунктов 6, 7 пункта 1 статьи 6
Мумцфм при Росфинмониторинге приглашают Вас выступить информационным партнером профессиональной конференции «Противодействие легализации (отмыванию) доходов на финансовом рынке» iconЗакона от 07. 08. 2001 №115-фз «о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»
Организации и физические лица, включенные в перечень на основании подпунктов 1 3 пункта 1 статьи 6
Разместите кнопку на своём сайте:
ru.convdocs.org


База данных защищена авторским правом ©ru.convdocs.org 2016
обратиться к администрации
ru.convdocs.org