Дирекцией зао



Скачать 365.42 Kb.
Дата26.07.2014
Размер365.42 Kb.
ТипДокументы

УТВЕРЖДЕН
Дирекцией ЗАО «ФБ ММВБ»

31 августа 2011 г. ( Протокол № )


Генеральный директор
________________ М.Б. Медведева


Порядок предоставления брокерами, дилерами, управляющими, акционерными инвестиционными фондами, управляющими компаниями инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов информации о сделках купли-продажи ценных бумаг, совершенных не на торгах организаторов торговли (внебиржевых сделках)


1. Общие положения

1.1. Настоящий Порядок предоставления брокерами, дилерами, управляющими, акционерными инвестиционными фондами, управляющими компаниями инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов информации о сделках купли-продажи ценных бумаг, совершенных не на торгах организаторов торговли (внебиржевых сделках)(далее – Порядок), разработан в соответствии с требованиями нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, регламентирующих предоставление организаторам торговли на рынке ценных бумаг информации о сделках купли-продажи ценных бумаг, совершенных не на торгах организаторов торговли (далее - Внебиржевые сделки).


1.2. Настоящий Порядок определяет способы, порядок и сроки предоставления в ЗАО «ФБ ММВБ» (далее – Биржа) информации о Внебиржевых сделках, а также, форматы электронных документов для предоставления брокерами, дилерами, управляющими, акционерными инвестиционными фондами, управляющими компаниями инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов (далее – Профессиональные участники рынка ценных бумаг) информации по заключенным ими Внебиржевым сделкам в случае если Внебиржевая сделка одновременно отвечает следующим условиям: предметом сделки являются ценные бумаги, включенные в котировальный список хотя бы одной фондовой биржи, созданной в соответствии с законодательством Российской Федерации; исполнение обязательств предусматривает переход права собственности на ценные бумаги (далее - Информация).

1.3. Информация предоставляется на Биржу Профессиональным участником рынка ценных бумаг в случаях, установленных нормативным правовым актом федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, регламентирующим порядок предоставления Профессиональными участниками рынка ценных бумаг информации о заключении сделок, совершенных ими не на торгах организатора торговли.

1.4. Настоящий Порядок, а также изменения и дополнения в него утверждаются Дирекцией Биржи и вступают в силу в дату, определяемую Дирекцией Биржи.

1.5.

Для целей настоящего Порядка применяются термины и определения, установленные законами, нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, иными нормативными правовыми актами Российской Федерации, а также внутренними документами Биржи.

1.6. Все приложения к настоящему Порядку являются его неотъемлемой частью.

1.7. Настоящий Порядок, а также все изменения и дополнения в него размещаются на официальном сайте Биржи в сети Интернет в срок не позднее 5 (пяти) рабочих дней с даты его утверждения, но не позднее даты, предшествующей дате вступления его в силу.

1.8. Извещения о вступлении в силу настоящего Порядка, а также изменений и дополнений в него направляются Профессиональным участникам рынка ценных бумаг, заключившим с Биржей Договор об оказании услуг, связанных с предоставлением в ЗАО «ФБ ММВБ» информации о внебиржевых сделках, не позднее, чем за 2 (два) рабочих дня до даты вступления их в силу, если иной срок не установлен решением Дирекции Биржи.

2. Способы предоставления Информации

2.1. Основным способом предоставления Профессиональным участником рынка ценных бумаг Информации на Биржу является ее передача с помощью специализированного Web-интерфейса Системы сбора информации о внебиржевых сделках (далее – ССВС), представляющей собой совокупность программно-технических средств ЗАО «Московская межбанковская валютная биржа» (далее – ЗАО ММВБ), используемых для сбора и раскрытия Информации, направляемой Профессиональными участниками рынка ценных бумаг в ЗАО «ФБ ММВБ».

2.2. Резервными способами предоставления Профессиональным участником рынка ценных бумаг Информации на Биржу являются:

2.2.1. Предоставление Информации посредством Системы электронного документооборота ЗАО ММВБ с использованием электронной почты в соответствии с Правилами электронного документооборота, утвержденными уполномоченным органом ЗАО ММВБ, и Порядком организации электронного документооборота Закрытого акционерного общества «Фондовая биржа ММВБ», утвержденным Дирекцией ЗАО «ФБ ММВБ» (далее – Правила ЭДО);

2.2.2. Предоставление Информации посредством специализированного сервиса, осуществляемого с использованием универсальных рабочих мест («шлюзов») Системы торгов ЗАО «ФБ ММВБ»;

2.2.3. Предоставление Информации на машинном носителе (магнитная дискета, компакт-диск, флеш-карта), допускающем запись уведомления Биржи о получении Информации.

2.3. Информация, направляемая на Биржу основным или резервными способами, за исключением способа, указанного в пп 2.2.2 пункта 2.2 настоящего раздела Порядка, предоставляется на Биржу в форме электронного документа в соответствии с Правилами ЭДО.

2.4. Возможность направления Информации посредством специализированного сервиса, осуществляемого с использованием универсальных рабочих мест («шлюзов») Системы торгов ЗАО «ФБ ММВБ», предоставляется Профессиональным участникам рынка ценных бумаг, которые включены в состав Участников торгов ЗАО «ФБ ММВБ» и которым предоставлен допуск к участию в торгах в соответствии с Правилами допуска к участию в торгах Закрытого акционерного общества «Фондовая биржа ММВБ».

2.5. Возможность направления Информации посредством Системы электронного документооборота ЗАО ММВБ предоставляется Профессиональным участникам рынка ценных бумаг, которые заключили Договор о присоединении к Правилам электронного документооборота.

2.6. Предоставление Информации на машинных носителях осуществляется путем непосредственной передачи уполномоченным лицом Профессионального участника рынка ценных бумаг машинного носителя на Биржу.


3. Порядок предоставления Информации

3.1. С целью предоставления Информации на Биржу Профессиональный участник рынка ценных бумаг заключает с Биржей Договор об оказании услуг, связанных с предоставлением в ЗАО «ФБ ММВБ» информации о внебиржевых сделках, и заключает с ЗАО ММВБ Договор о присоединении к Правилам электронного документооборота, а также предоставляет на Биржу следующие документы:



  • Доверенность на представителя Профессионального участника рынка ценных бумаг, уполномоченного предоставлять от имени Профессионального участника рынка ценных бумаг Информацию на Биржу, по форме, предусмотренной в Приложении №3 к настоящему Порядку;

  • Нотариально удостоверенные копии лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг (на брокерскую деятельность, дилерскую деятельность, деятельность по управлению ценными бумагами), выданных федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

На основании предоставленных документов Профессиональному участнику рынка ценных бумаг присваивается код ССВС, используемый в электронных документах, указанных в Приложении №1 к настоящему Порядку.

3.2. Предоставление Профессиональным участником рынка ценных бумаг Информации на Биржу осуществляется в форме электронного документа «Отчет о внебиржевых сделках» (далее – Отчет), формат которого установлен в Таблице 1 Приложения №1 к настоящему Порядку. В подтверждение получения Биржей Отчета от Профессионального участника рынка ценных бумаг, в его адрес направляется уведомление Биржи в форме электронного документа, формат которого установлен в Таблице 4 Приложения №1 к настоящему Порядку.

3.3. При использовании резервного способа предоставления Информации на Биржу, указанного в пп 2.2.1 пункта 2.2 настоящего Порядка, электронные документы направляются на Биржу по следующему адресу: report_fbmmvb@ex.micex.ru.

3.4. При использовании резервного способа предоставления Информации на Биржу, указанного в п.п. 2.2.2 пункта 2.2 настоящего Порядка, Профессиональный участник рынка ценных бумаг имеет возможность ввести информацию о заключенной им Внебиржевой сделке с использованием рабочего места, предназначенного для участия в торгах ценными бумагами в ЗАО «ФБ ММВБ». При этом идентификация Профессионального участника рынка ценных бумаг осуществляется без формирования электронных документов в соответствии с внутренними документами ЗАО «ФБ ММВБ».

3.5. При использовании резервного способа предоставления Информации на Биржу, указанного в пп 2.2.3. пункта 2.2 настоящего Порядка, Биржей формируется в форме электронного документа уведомление, подтверждающее получение от Профессионального участника рынка ценных бумаг Информации, формат которого установлен в Таблице 4 Приложения №1 к настоящему Порядку. Уведомление Биржи в форме электронного документа записывается на машинный носитель Профессионального участника рынка ценных бумаг и передается его уполномоченному представителю.

3.6. В случае если Информация, предоставленная Профессиональным участником рынка ценных бумаг, не соответствует формату электронного документа, установленного настоящим Порядком, Биржей направляется в адрес отправителя сообщение об ошибке в форме. электронного документа, формат которого установлен в Таблице 7 Приложения №1 к настоящему Порядку.

3.7. Информация, предоставленная Профессиональным участником рынка ценных бумаг с использованием основного или резервного способа, не может быть отозвана с использованием ССВС.

3.8. Отзыв ранее предоставленной Профессиональным участником рынка ценных бумаг Информации возможен только путем направления в адрес Биржи письменного уведомления на бумажном носителе с указанием номера отзываемой сделки, а также причин, повлекших предоставление на Биржу недостоверных сведений о Внебиржевой сделке.

3.9. Исправление ранее предоставленной Профессиональным участником рынка ценных бумаг Информации возможно путем предоставления на Биржу корректной Информации посредством основного или резервных способов с последующим отзывом некорректной Информации в порядке, предусмотренном в пункте 3.8 настоящего раздела Порядка.

4. Сроки предоставления Информации

4.1. Время предоставления Информации на Биржу основным способом – круглосуточно, за исключением технологических перерывов, возможных в период с 19:00 текущего торгового дня до 08:30 следующего торгового дня. Время обработки Информации, полученной Биржей посредством основного способа – ежедневно с 08:30 до 19:00 по московскому времени, за исключением выходных и праздничных дней, если иное не установлено распоряжением Генерального директора.

4.2. Время предоставления Информации на Биржу посредством резервного способа, указанного в пп 2.2.1 пункта 2.2 настоящего Порядка, – круглосуточно, за исключением технологических перерывов, возможных в период с 19:00 текущего торгового дня до 08:30 следующего торгового дня. Время обработки Информации, полученной Биржей данным способом – ежедневно с 08:30 до 19:00 по московскому времени, за исключением выходных и праздничных дней, если иное не установлено распоряжением Генерального директора.

4.3. Время предоставления Информации на Биржу посредством резервного способа, указанного в пп 2.2.2 пункта 2.2 настоящего Порядка, – в соответствии с расписанием предоставления услуг, установленным Правилами проведения торгов по ценным бумагам в Закрытом акционерном обществе «Фондовая биржа ММВБ».

4.4. Время предоставления Информации на Биржу посредством резервного способа, указанного в пп 2.2.3 пункта 2.2 настоящего Порядка – ежедневно с 08:30 до 19:00 по московскому времени, за исключением выходных и праздничных дней, если иное не установлено распоряжением Генерального директора.

4.5. Профессиональный участник рынка ценных бумаг предоставляет Информацию на Биржу в сроки, установленные нормативным правовым актом федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, регламентирующим порядок предоставления Профессиональными участниками рынка ценных бумаг информации о заключении сделок, совершенных ими не на торгах организатора торговли.



5. Ведение реестра внебиржевых сделок. Предоставление информации Профессиональным участникам рынка ценных бумаг.

5.1. В соответствии с требованиями нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг Биржа осуществляет ведение реестра внебиржевых сделок (далее – Реестр), информация о которых предоставлена Профессиональными участниками рынка ценных бумаг на Биржу в соответствии с настоящим Порядком.

5.2. По письменному требованию Профессионального участника рынка ценных бумаг, информация о Внебиржевых сделках которого включена в Реестр, Биржа предоставляет ему выписку из Реестра по форме, предусмотренной в Приложении №2 к настоящему Порядку. Выписка из Реестра предоставляется на бумажном носителе.

5.3. Профессиональный участник рынка ценных бумаг в дополнение к Выписке из Реестра вправе на основании направленного на Биржу запроса в форме электронного документа, формат которого установлен в Таблице 2 Приложения №1 к настоящему Порядку, получить информацию о предоставленных ранее и внесенных в Реестр Внебиржевых сделках за любую прошедшую дату, включая текущую. Информация по такому запросу включает сведения о внесенных в Реестр Внебиржевых сделках на указанную в запросе дату и направляется Биржей в адрес Профессионального участника рынка ценных бумаг, от которого поступил запрос, в форме электронного документа, формат которого установлен в Таблице 5 Приложения №1 к настоящему Порядку.

5.4. Профессиональный участник рынка ценных бумаг вправе на основании направленного на Биржу запроса в форме электронного документа, формат которого установлен в Таблице №3 Приложения №1 к настоящему Порядку, получить список ценных бумаг, включенных в котировальные списки фондовых бирж, по Внебиржевым сделкам с которыми осуществляется предоставление Информации на Биржу Профессиональным участником рынка ценных бумаг (далее – Список). Список направляется в адрес Профессионального участника рынка ценных бумаг, от которого поступил запрос, в форме электронного документа, формат которого установлен в Таблице 6 Приложения №1 к настоящему Порядку.

5.5. Профессиональный участник рынка ценных бумаг посредством ССВС имеет доступ к Реестру в части сведений о Внебиржевых сделках, информация о которых была им предоставлена на Биржу, включая информацию о присвоенных данным сделкам регистрационных номерах.



6. Оплата услуг Биржи, связанных с предоставлением Информации

6.1. Услуги Биржи по обеспечению Профессиональным участникам рынка ценных бумаг условий для предоставления на Биржу Информации, а также за предоставление им выписок из Реестра внебиржевых сделок, оплачиваются Профессиональными участниками рынка ценных бумаг по тарифам, утверждаемым Дирекцией Биржи.

6.2. Информация о тарифах (изменениях тарифов) за услуги, предусмотренные в п. 6.1 настоящего раздела Порядка, раскрывается на сайте Биржи в сети Интернет не позднее 3 (Трех) рабочих дней с даты принятия соответствующего решения Дирекцией Биржи, но не позднее, чем за 20 (двадцать) рабочих дней до даты их вступления в силу.


Приложение №1

К Порядку предоставления брокерами, дилерами, управляющими, акционерными инвестиционными фондами, управляющими компаниями инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов информации о сделках купли-продажи ценных бумаг, совершенных не на торгах организаторов торговли (внебиржевых сделках)


Таблица 1


Формат электронного документа «Отчет о внебиржевых сделках», направляемого в адрес Биржи Профессиональным участником рынка ценных бумаг

Данный электронный документ принадлежит к категории «В», устанавливаемой в соответствии с Правилами ЭДО.


Заголовок файла:



Наименование поля

Обяза-тель-ность поля

Тип и размер поля

Описание содержимого поля

1

Дата

О

Дата

Дата предоставления документа

2

Время

О

Время

Время предоставления документа

3

Номер документа

О

С12

Уникальный номер документа

4

Код Профессионального участника рынка ценных бумаг

О

С12

Код Профессионального участника рынка ценных бумаг, зарегистрированный в ССВС

5

Тип документа

О




REESTR

Содержание файла (последовательность строк):



Наименование поля

Обяза-тель-ность поля

Тип и размер поля

Описание содержимого поля

1

Код Профессионального участника рынка ценных бумаг

О

С12

Код Профессионального участника рынка ценных бумаг, зарегистрированный в ССВС

2

Наименование Профессионального участника рынка ценных бумаг

Н

С255




3

ИНН Профессионального участника рынка ценных бумаг

Н

С12




4

Признак, указывающий от чьего имени заключена сделка

О

С3

OWN - от своего имени;

CLI - от имени клиента



5

Признак, указывающий за чей счет заключена сделка

О

С3

OWN – за свой счет;

CLI – за счет клиента;

DUP – за счет средств, находящихся в доверительном управлении


6

Вид сделки

О

С4

BUY – Покупка

SELL – Продажа



7

Вид ценной бумаги

Н

С4

SHRE – акция

BILL – облигация

PPIF – инвестиционный пай


8

Категория ценной бумаги

Н

С4

Для акций:

SECO – обыкновенная

SECP – привилегированная

Для облигаций:

KORP – корпоративные

SUBF – субфедеральные

MUNI – муниципальная

EURO – еврооблигация



9

Государственный регистрационный номер ценной бумаги

О

С18




10

Наименование эмитента ценной бумаги / управляющей компании

Н

С255

Наименование эмитента или Управляющей компании (для ПИФа)

11

Наименование ПИФа

Н

С255




12

Код ценной бумаги

О

С18

Код ценной бумаги, зарегистрированный в ССВС

13

Цена за одну ценную бумагу

О

Ч32,4

(для облигаций цена сделки указывается в процентах от номинала)

14

Валюта сделки

О

С3

RUB – рубль

USD – доллар США

EUR – евро


15

Количество ценных бумаг в сделке

О

Ч32,4




16

Признак сделки, составляющей 5 и более процентов одного вида и категории (типа) ценных бумаг эмитента

О

С1

Y – Да, сделка подпадает под данный критерий

N – Нет, сделка не подпадает под данный критерий



17

Последняя дата исполнения сделки, составляющей 5 и более процентов одного вида и категории (типа) ценных бумаг эмитента

О, если признак имеет значение Y

Дата




18

Дата заключения сделки

О

Дата




19

Срок исполнения обязательств по сделке

О

С6

UPTO5 – до 5 дней, включительно

UPTO30 – от 6 до 30 дней, включительно;

OVER30 – более 30 дней





Примечание:

  • файл формируется в текстовом формате (ASCII), кодировка – Cyrillic(Windows) CP1251.

  • разделитель между полями в заголовке файла – символ горизонтальной табуляции.

  • разделитель между полями в содержании файла – символ «|» (вертикальная черта).

  • строки файла, кроме последней, оканчиваются символами CR, LF.

  • Обязательность поля

    • О – обязательное поле.

    • Н – необязательное поле.

  • Тип поля:

    • С – Символьные данные. Могут быть использованы любые алфавитно-цифровые символы.

    • Ц – Целочисленные данные. Могут быть использованы только цифровые символы. Не допускается использование пробелов (разделение на группы по 3 символа пробелами запрещено).

    • Ч – Численные данные. Могут быть использованы только цифровые символы и символ «.» (точка). Формат числа – с четырьмя символами в дробной части. В качестве разделителя между целой и дробной частью числа должен использоваться символ «.» (точка). В целой части числа не допускается использование пробелов (разделение на группы по 3 символа пробелами запрещено). Если дробной части нет (целое число), то символ «.» и дробную часть (нули) можно не указывать.

    • Дата – дата в формате ДД.MM.ГГГГ, где ДД – число, ММ – месяц, ГГГГ – год (в качестве разделителя используется символ «.» (точка).

    • Время – время в формате ЧЧ:ММ:СС, где ЧЧ – часы, ММ – минуты, СС – секунды (в качестве разделителя используется символ «:» (двоеточие).

Таблица 2


Формат электронного документа, содержащего запрос о сделках, предоставленных Профессиональным участником рынка ценных бумаг ранее и внесенных в Реестр внебиржевых сделок

Данный электронный документ принадлежит к категории «В», устанавливаемой в соответствии с Правилами ЭДО.


Заголовок файла:



Наименование поля

Обяза-тель-ность поля

Тип и размер поля

Описание содержимого поля

1

Дата

О

Дата

Дата предоставления документа

2

Время

О

Время

Время предоставления документа

3

Номер документа

О

С12

Уникальный номер документа

4

Код Профессионального участника рынка ценных бумаг

О

С12

Код Профессионального участника рынка ценных бумаг, зарегистрированный в ССВС

5

Тип документа

О




REQ_TICKET

Содержание файла (одна строка):



Наименование поля

Обяза-тель-ность поля

Тип и размер поля

Описание содержимого поля

1

Дата, за которую требуется получить перечень внебиржевых сделок

О

Дата







Примечание:

  • файл формируется в текстовом формате (ASCII), кодировка – Cyrillic(Windows) CP1251.

  • разделитель между полями в заголовке файла – символ горизонтальной табуляции.

  • строки файла, кроме последней, оканчиваются символами CR, LF.

  • Обязательность поля

    • О – обязательное поле.

    • Н – необязательное поле.

  • Тип поля:

    • С – Символьные данные. Могут быть использованы любые алфавитно-цифровые символы.

    • Дата – дата в формате ДД.MM.ГГГГ, где ДД – число, ММ – месяц, ГГГГ – год (в качестве разделителя используется символ «.» (точка).

    • Время – время в формате ЧЧ:ММ:СС, где ЧЧ – часы, ММ – минуты, СС – секунды (в качестве разделителя используется символ «:» (двоеточие).

Таблица 3


Формат электронного документа, содержащего запрос о предоставлении списка ценных бумаг, включенных в котировальные списки фондовых бирж, по внебиржевым сделкам с которыми осуществляется предоставление Информации

Данный электронный документ принадлежит к категории «В», устанавливаемой в соответствии с Правилами ЭДО.


Заголовок файла:



Наименование поля

Обяза-тель-ность поля

Тип и размер поля

Описание содержимого поля

1

Отчетная дата

О

Дата

Дата предоставления документа

2

Время

О

Время

Время предоставления документа

3

Номер документа

О

С12

Уникальный номер документа

4

Код Профессионального участника рынка ценных бумаг

О

С12

Код Профессионального участника рынка ценных бумаг, зарегистрированный в ССВС

5

Тип документа

О




REQ_LIST

Содержание файла отсутствует


Примечание:

  • файл формируется в текстовом формате (ASCII), кодировка – Cyrillic(Windows) CP1251.

  • разделитель между полями в заголовке файла – символ горизонтальной табуляции.

  • Обязательность поля

    • О – обязательное поле.

    • Н – необязательное поле.

  • Тип поля:

    • С – Символьные данные. Могут быть использованы любые алфавитно-цифровые символы.

    • Дата – дата в формате ДД.MM.ГГГГ, где ДД – число, ММ – месяц, ГГГГ – год (в качестве разделителя используется символ «.» (точка).

    • Время – время в формате ЧЧ:ММ:СС, где ЧЧ – часы, ММ – минуты, СС – секунды (в качестве разделителя используется символ «:» (двоеточие).

Таблица 4


Формат электронного документа, направляемого Биржей в адрес Профессионального участника рынка ценных бумаг по результатам обработки электронного документа «Отчет о внебиржевых сделках»

Данный электронный документ принадлежит к категории «В», устанавливаемой в соответствии с Правилами ЭДО.


Первая строка заголовка файла:



Наименование поля

Описание содержимого поля

1

Дата формирования документа

В формате ДД.ММ.ГГГГ

2

Время формирования документа

В формате ЧЧ:ММ:СС

3

Номер документа

Уникальный номер документа

4

Код Профессионального участника рынка ценных бумаг

Код Профессионального участника рынка ценных бумаг, зарегистрированный в ССВС

5

Тип документа

REPLY_REESTR

Вторая строка заголовка файла:



Наименование поля

Описание содержимого поля

1

Номер документа

Номер электронного документа с типом REESTR, содержавшего информацию о внебиржевых сделках

2

Тип документа

Тип документа (всегда REESTR), содержавшего информацию о внебиржевых сделках

3

Дата Время

Дата и время создания документа с типом REESTR, содержавшего информацию о внебиржевых сделках в формате ДД.ММ.ГГГГ ЧЧ:ММ:СС

Содержание файла отсутствует





Примечание:

  • файл формируется в текстовом формате (ASCII), кодировка – Cyrillic(Windows) CP1251.

  • разделитель между полями в заголовке файла – символ горизонтальной табуляции.

  • строки файла, кроме последней, оканчиваются символами CR, LF.

Таблица 5


Формат электронного документа, направляемого Биржей в адрес Профессионального участника рынка ценных бумаг по результатам обработки электронного документа, содержащего запрос о сделках, предоставленных Профессиональным участником рынка ценных бумаг ранее и внесенных в Реестр внебиржевых сделок

Данный электронный документ принадлежит к категории «В», устанавливаемой в соответствии с Правилами ЭДО.


Первая строка заголовка файла:



Наименование поля

Описание содержимого поля

1

Дата формирования документа

В формате ДД.ММ.ГГГГ

2

Время формирования документа

В формате ЧЧ:ММ:СС

3

Номер документа

Уникальный номер документа

4

Код Профессионального участника рынка ценных бумаг

Код Профессионального участника рынка ценных бумаг, зарегистрированный в ССВС

5

Тип документа

REPLY_TICKET

Вторая строка заголовка файла:



Наименование поля

Описание содержимого поля

1

Номер документа

Номер электронного документа с типом REQ_TICKET, содержавшего запрос перечня внебиржевых сделок

2

Тип документа

Тип документа (всегда REQ_TICKET), содержавшего запрос перечня внебиржевых сделок

3

Дата Время

Дата и время создания документа с типом REQ_TICKET, содержавшего запрос перечня внебиржевых сделок в формате ДД.ММ.ГГГГ ЧЧ:ММ:СС

Третья строка заголовка файла:



Наименование поля

Описание содержимого поля

1

Дата, за которую требовалось получить перечень внебиржевых сделок

В формате ДД.ММ.ГГГГ

Содержание файла (последовательность строк):



Наименование поля

Описание содержимого поля

1

Регистрационный номер сделки

Уникальный регистрационный номер сделки, присваиваемый ССВС

2-20

Последовательность полей 1-19, указываемых в содержании файла электронного документа с типом REESTR (см. Таблицу №1 Приложения)



Примечание:

  • файл формируется в текстовом формате (ASCII), кодировка – Cyrillic(Windows) CP1251.

  • разделитель между полями в заголовке файла – символ горизонтальной табуляции.

  • разделитель между полями в содержании файла – символ «|» (вертикальная черта).

  • строки файла, кроме последней, оканчиваются символами CR, LF.

Таблица 6
Формат электронного документа, направляемого Биржей в адрес Профессионального участника рынка ценных бумаг по результатам обработки электронного документа, содержащего запрос о списке ценных бумаг, включенных в котировальные списки фондовых бирж, по внебиржевым сделкам с которыми осуществляется предоставление Информации

Данный электронный документ принадлежит к категории «В», устанавливаемой в соответствии с Правилами ЭДО.


Первая строка заголовка файла:



Наименование поля

Описание содержимого поля

1

Дата формирования документа

В формате ДД.ММ.ГГГГ

2

Время формирования документа

В формате ЧЧ:ММ:СС

3

Номер документа

Уникальный номер документа

4

Код Профессионального участника рынка ценных бумаг

Код Профессионального участника рынка ценных бумаг, зарегистрированный в ССВС

5

Тип документа

REPLY_LIST

Вторая строка заголовка файла:



Наименование поля

Описание содержимого поля

1

Номер документа

Номер электронного документа с типом REQ_LIST, содержавшего запрос списка ценных бумаг

2

Тип документа

Тип документа (всегда REQ_LIST), содержавшего запрос списка ценных бумаг

3

Дата Время

Дата и время создания документа с типом REQ_LIST, содержавшего запрос списка ценных бумаг в формате ДД.ММ.ГГГГ ЧЧ:ММ:СС

Содержание файла (последовательность строк):



Наименование поля

Описание содержимого поля

1

Государственный регистрационный номер ценной бумаги




2

Вид ценной бумаги

SHRE – акция

BILL – облигация

PPIF – инвестиционный пай


3

Категория ценной бумаги

Для акций:

SECO – обыкновенная

SECP – привилегированная

Для облигаций:

KORP – корпоративные

SUBF – субфедеральные

MUNI – муниципальная

EURO – еврооблигация



4

Наименование эмитента ценной бумаги

Для инвестиционных паев указывается наименование управляющей компании

5

Наименование инвестиционного пая

Для инвестиционных паев

6

Код ценной бумаги

Код ценной бумаги, зарегистрированный в ССВС

7

Объем выпуска ценной бумаги

Объем выпуска ценной бумаги в штуках

8

Номинал ценной бумаги




9

Валюта номинала ценной бумаги

RUB – рубль

USD – доллар США

EUR – евро




Примечание:

  • файл формируется в текстовом формате (ASCII), кодировка – Cyrillic(Windows) CP1251.

  • разделитель между полями в заголовке файла – символ горизонтальной табуляции.

  • разделитель между полями в содержании файла – символ «|» (вертикальная черта).

  • строки файла, кроме последней, оканчиваются символами CR, LF.

Таблица 7


Формат электронного документа, направляемого Биржей в адрес Профессионального участника рынка ценных бумаг по результатам обработки электронного документа при наличии ошибок в формате электронного документа

Данный электронный документ принадлежит к категории «В», устанавливаемой в соответствии с Правилами ЭДО.


Первая строка заголовка файла:



Наименование поля

Описание содержимого поля

1

Дата формирования документа

В формате ДД.ММ.ГГГГ

2

Время формирования документа

В формате ЧЧ:ММ:СС

3

Номер документа

Уникальный номер документа

4

Код Профессионального участника рынка ценных бумаг

Код Профессионального участника рынка ценных бумаг, зарегистрированный в ССВС

5

Тип документа

REPLY_ERR

Вторая строка заголовка файла:



Наименование поля

Описание содержимого поля

1

Номер документа

Номер электронного документа, содержавшего ошибку

2

Тип документа

Тип документа, содержавшего ошибку (REESTR, REQ_TICKET или REQ_LIST)

3

Дата Время

Дата и время создания документа, содержавшего ошибку в формате ДД.ММ.ГГГГ ЧЧ:ММ:СС

Третья строка заголовка файла:



Наименование поля

Описание содержимого поля

1

Код ошибки приема файла данных

Номер ошибки в числовом формате

2

Описание ошибки приема файла данных

Описание ошибки в текстовом формате

Содержание файла (последовательность строк):



Наименование поля

Описание содержимого поля

1

Номер строки с ошибкой

Номер строки электронного документа, содержавшего ошибку

2

Код ошибки в строке

Номер ошибки в строке в числовом формате

3

Категория ценной бумаги

Описание ошибки в строке в текстовом формате



Примечание:

  • файл формируется в текстовом формате (ASCII), кодировка – Cyrillic(Windows) CP1251.

  • разделитель между полями в заголовке файла – символ горизонтальной табуляции.

  • разделитель между полями в содержании файла – символ «|» (вертикальная черта).

  • строки файла, кроме последней, оканчиваются символами CR, LF.




Приложение №2

К Порядку предоставления брокерами, дилерами, управляющими, акционерными инвестиционными фондами, управляющими компаниями инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов информации о сделках купли-продажи ценных бумаг, совершенных не на торгах организаторов торговли (внебиржевых сделках)




Форма выписки из реестра внебиржевых сделок
Выписка из реестра внебиржевых сделок, зарегистрированных в ЗАО «ФБ ММВБ»

<дата совершения сделки>

<Наименование Профессионального участника рынка ценных бумаг>

ИНН: < ИНН Профессионального участника рынка ценных бумаг >




Регистрационный номер сделки

Наименование эмитента ценной бумаги (наименование управляющей компании)

Наименование ПИФа

Вид сделки (покупка/продажа)

Вид, категория (тип) ценной бумаги

Цена одной ценной бумаги

Валюта сделки

Количество ценных бумаг в сделке

Срок исполнения сделки *

Сделка совершена от имени

Сделка совершена за счет

1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

11

 

 







 

 

 

 




 

 

* в случае если количество ценных бумаг в сделке составляет 5 и более процентов одного вида и категории (типа) ценных бумаг эмитента, в данном поле указывается признак «Сделка 5 и более процентов» и календарная дата, являющаяся последним днем срока, установленного сделкой для исполнения сторонами обязательств по оплате и поставке ценных бумаг.





Приложение №3

К Порядку предоставления брокерами, дилерами, управляющими, акционерными инвестиционными фондами, управляющими компаниями инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов информации о сделках купли-продажи ценных бумаг, совершенных не на торгах организаторов торговли (внебиржевых сделках)


На бланке организации

Доверенность № ____
г.___________ , ______________________________________________(дата прописью)

Настоящей доверенностью ______________________________________________

______________________________________________________________________ (наименование организации – Профессионального участника рынка ценных бумаг),

именуемое в дальнейшем Профессиональный участник рынка ценных бумаг, в лице_________________________________________________________________,

(занимаемая должность лица, Ф.И.О.)

действующее на основании ____________________________________________ ,

доверяет представителю Профессионального участника рынка ценных бумаг

_____________________________________________________________________

(занимаемая должность сотрудника, Ф.И.О.)
паспорт № _______________________, выдан _____________________________

(когда, кем)

осуществлять от имени _________________________________________________

_____________________________________________________________________



(наименование организации – Профессионального участника рынка ценных бумаг)

следующие действия в соответствии с Порядком предоставления брокерами, дилерами, управляющими, акционерными инвестиционными фондами, управляющими компаниями инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов информации о сделках купли-продажи ценных бумаг, совершенных не на торгах организаторов торговли (внебиржевых сделках), утверждаемым Дирекцией ЗАО «ФБ ММВБ»:



  • подписывать электронной подписью отчеты о совершенных Профессиональным участником рынка ценных бумаг внебиржевых сделках, предоставляемые в ЗАО «ФБ ММВБ» (далее – Отчеты по внебиржевым сделкам);

  • направлять Отчеты по внебиржевым сделкам в ЗАО «ФБ ММВБ»;

  • получать от ЗАО «ФБ ММВБ» документы о результатах обработки Отчетов по внебиржевым сделкам, выписки из Реестра внебиржевых сделок, заключенных Профессиональным участником рынка ценных бумаг;

  • Совершать иные действия, связанные с предоставлением в ЗАО «ФБ ММВБ» Отчетов по внебиржевым сделкам.

Настоящая доверенность выдана без права передоверия и действительна до «______» _____________20 г.



Контактные телефоны: _______________________

________________________ ____________________/_____________/



(Должность руководителя) (Подпись) (Ф.И.О.)
м.п.



Похожие:

Дирекцией зао iconЗао «офг инвест», зао «солид менеджмент», зао «Тройка Диалог»
Отделения Западно-Сибирского банка Сбербанка России – агентские пункты по приему заявок на покупку, погашение, обмен паев пифов под...
Дирекцией зао iconПроживание Первые 4 гостиницы рекомендованы Оргкомитетом Конференции camoc в Стамбуле 28-30 сентября 2009г. Остальные подобраны Исполнительной дирекцией иком россии, исходя из невысокой стоимости и оптимальным условиям проживания
Остальные подобраны Исполнительной дирекцией иком россии, исходя из невысокой стоимости и оптимальным условиям проживания
Дирекцией зао iconОао "Кузбассэнергосбыт" зао "Водоканал" г. Новокузнецк зао "Сибэлектросервис" г. Кемерово зао "Усинское энергоуправление" г. Междуреченск
Этот файл был создан Oracle Reports. Просматривайте документ в режиме Разметки страниц
Дирекцией зао icon1. Прекратить с «18» декабря 2008 года торги в зао «фб ммвб» следующими ценными бумагами, включенными в раздел «Котировальный список «Б» Списка ценных бумаг, допущенных к торгам в зао «фб ммвб»
Зао «Фондовая биржа ммвб» (далее фб ммвб), Правилами проведения торгов по ценным бумагам в зао «Фондовая биржа ммвб», распоряжениями...
Дирекцией зао iconРегистрационный бланк
Переписка с дирекцией конкурса состоится только на французском, английском, немецком и испанском языках
Дирекцией зао iconИнформация от зао «Контур-Иркутск»
Удостоверяющий центр зао «Контур-Иркутск» сообщает о снижении цен на выпуск сертификатов электронной цифровой подписи (эцп) для декларирования...
Дирекцией зао iconПриложение №1 к Регламенту Удостоверяющего центра зао «Орбита»
Выступать в роли Пользователя Удостоверяющего центра зао «Орбита» и осуществлять действия в рамках Регламента Удостоверяющего центра...
Дирекцией зао icon«ВымпелКом» довел свою долю в зао «АрменТел» до 100% Москва, 18 апреля, 2007 года – Открытое акционерное общество «Вымпел-Коммуникации»
...
Дирекцией зао icon2005г. Зао «ардшининвестбанк» Республика Армения СПИСОК ПОДРАЗДЕЛЕНИЙ Зао «ардшининвестбанка», осуществляющих переводы

Дирекцией зао iconК Регламенту Удостоверяющего центра зао «Орбита» (Форма доверенности Пользователя Удостоверяющего центра)
Выступать в роли Пользователя Удостоверяющего центра зао «Орбита» и осуществлять действия в рамках Регламента Удостоверяющего центра...
Разместите кнопку на своём сайте:
ru.convdocs.org


База данных защищена авторским правом ©ru.convdocs.org 2016
обратиться к администрации
ru.convdocs.org