Подготовка специалистов в области анализа криминальных финансовых потоков за рубежом



страница1/15
Дата05.09.2014
Размер0.95 Mb.
ТипДокументы
  1   2   3   4   5   6   7   8   9   ...   15


ФЕДЕРАЛЬНОЕ АГЕНТСТВО ПО ОБРАЗОВАНИЮ

Федеральное государственное бюджетное образовательное учреждение

высшего профессионального образования

Национальный исследовательский ядерный университет «МИФИ»

Институт международных отношений

Факультет: « Управления и экономики высоких технологий»

Кафедра: № 55 «Международные отношения»

Специальность: 030701 «Международные отношения»




Выпускная Квалификационная Работа НА ТЕМУ:

«Подготовка специалистов в области анализа криминальных финансовых потоков за рубежом»

Выполнила:

студентка группы У10-02

Аустер И.Ю.

Научный руководитель:

Баталов А.Г.

Москва 2010


Аннотация

В настоящей работе проведен анализ основных элементов мировой системы подготовки кадров для сферы противодействия легализации преступных доходов и финансирования терроризма.

Осуществлен обзор деятельности основных, международных и национальных структур, формирующих профессиональные требования и стандарты к подготовке специалистов в области анализа криминальных финансовых потоков.

Проведен информационный поиск по открытым источникам, анализ и классификация образовательных программ всех уровней, реализуемых зарубежными учебными заведениями в интересах международной системы противодействия отмыванию доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма.

Разработаны рекомендации по совершенствованию российской системы подготовки специалистов в сфере ПОД/ФТ.
Annotation

Principal elements of the world system of staff training for the field of anti money laundering and financing of terrorism were analyzed in this work.



A review of the main national and international institutions that form the professional requirements and standards for training on the analysis of criminal financial flows was carried out.

An information retrieval on open sources, analysis and a classification of educational programs of different levels, carried out by foreign educational institutions (centers, organizations, etc.) in the interests of the international system of combating money laundering and terrorism financing were realized.

Recommendations for improving the russian training system of specialists in the field of AML / CFT were worked out.



Оглавление

Введение 6

1.1 Группа разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (ФАТФ) 10

1.2 Азиатско-Тихоокеанская группа по борьбе с отмыванием денег (АТГ) 16

1.
3 Евразийская группа по противодействию легализации преступных доходов и финансированию терроризма (ЕАГ) 19


1.4 Карибская группа разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (КФАТФ) 26

1.5 Группа подразделений финансовой разведки «Эгмонт» 28

1.6 Группа по борьбе с отмыванием денег в Восточной и Южной Африке (ЕСААМЛГ) 32

1.7 Комитет экспертов Совета Европы по оценке мер борьбы с отмыванием денег и финансированием терроризма (МАНИВЭЛ) 33

1.8 Международный валютный фонд 33

1.9 Всемирный Банк 36

1.10 Группа разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег в Южной Америке (ГАФИСУД) 39

Выводы к главе 1 40

Глава 2. Мировая институциональная система подготовки специалистов в сфере ПОД/ФТ 42

2.1 Федеральный учебный центр правоохранительных органов США (Federal Law Enforcement Training Center - FLETC) 42

2.2 Американская система государственного университета (American Public University System - APUS) 46

2.3 Университет Хенли-Путнэма (Henley-Putnam University – HPU) 50

2.4 Университет управления национальной безопасности Лонг-Айленда (Long Island University's Homeland Security Management Institute) 52

2.5 Колледж Мерсихерст (Mercyhurst College ) 54

2.6 Международная ассоциация соблюдения правовых норм (International compliance association-ICA) 55

2.7 Ассоциация сертифицированных специалистов в области противодействия отмыванию денег (Association of Certified Anti-Money Laundering Specialists - ACAMS) 57

2.8 Ассоциация сертифицированных бухгалтеров- экспертов (Association of Chartered Certified Accountants - АССА) 59

2.9 Международный учебно-методический центр финансового мониторинга (МУМЦФМ) 64

Выводы к Главе 2 67

3.1 Классификация международных организаций, осуществляющих подготовку кадров в сфере ПОД/ФТ 68

3.2 Рекомендации по совершенствованию российской системы подготовки специалистов в сфере ПОД/ФТ 73

Выводы к Главе 3 77

Заключение 78

Список литературы 83

Приложение 1. Содержание образовательной программы Международной ассоциации соблюдения правовых норм (International compliance association-ICA) по направлению «Противодействие отмыванию доходов, полученных преступным путем» 87

Приложение 2. Типовая программа целевого инструктажа работников организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, в целях противодействия легализации (отмыванию)доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма 93

Введение

Проблема легализации преступных доходов на международном уровне приобрела особую актуальность в течение последнего десятилетия. Осознавая угрозу своим национальным интересам и сложность выявления криминальных денежных потоков в международной финансовой системе, развитые государства пришли к выводу о необходимости выработки коллективных мер борьбы в этой области.

Исследования в сфере противодействия легализации преступных доходов и финансированию терроризма проводили в своих научных трудах ведущие специалисты в этой области, такие как В. А Зубков, С. К. Осипов, Ю. А. Чиханчин, А. Г. Баталов и многие другие.

В последние годы в России активно совершенствуется законодательство в сфере противодействия «отмыванию» преступных денег и финансированию терроризма (ПОД/ФТ). Основа регулирования в этой области – Федеральный закон № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», который был принят в августе 2001 года.1

Федеральным органом исполнительной власти России, уполномоченным принимать меры по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путём, и финансированию терроризма с 1 февраля 2002 года является Федера́льная слу́жба по фина́нсовому монито́рингу (Росфинмониторинг).2

В 2007-2008 Россия проходила третий раунд оценки международной организации по борьбе с отмыванием доходов ФАТФ. Несмотря на то, что в целом оценки были удовлетворительны, организация выдвинула ряд требований и рекомендации, в том числе касающихся темы повышения квалификации и подготовки кадров. Сегодня от профессионализма этой категории сотрудников зависит, насколько организации смогут противостоять криминальным проявлениям.

Ключевой элемент системы ПОД/ФТ - организация эффективно функционирующей системы внутреннего контроля на уровне первичного финансового мониторинга, т.е. в финансовых и нефинансовых институтах. Закон предусматривает назначение специальных ответственных сотрудников, отвечающих в организациях за реализацию процедур внутреннего контроля, эффективность которого непосредственно связана с уровнем их квалификации и подготовки по вопросам ПОД/ФТ.

Несмотря на усилия надзорных и правоохранительных органов по противодействию сомнительным операциям, на рынке регулярно появляются новые «схемы», направленные на легализацию доходов, полученных преступным путем, с использованием современных «технологий» обналичивания денег и вывода капитала за рубеж. Стоит отметить, что в последнее время участились случаи, когда организации становятся невольными соучастниками нарушений законодательства из-за недостаточной компетенции своих сотрудников.

Приказ Росфинмониторинга № 256 от 01.11.2008 «Об утверждении Положения о требованиях к подготовке и обучению кадров организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»3 устанавливает единообразные подходы к обучению для некредитных организаций, которые позволяют повысить эффективность реализации внутреннего контроля, определяет рамки, порядок и формы проводимого обучения руководства компаний и сотрудников контрольных служб.

Основным организатором процесса обучения для некредитных организаций-субъектов исполнения Федерального закона 115-ФЗ выступает Международный учебно-методический центр финансового мониторинга (МУМЦФМ), учрежденный Росфинмониторингом.

Национальный исследовательский ядерный университет «МИФИ» является аккредитованным партнером Международного учебно-методического центра финансового мониторинга по вопросам проведения целевого инструктажа. НИЯУ МИФИ имеет семилетний опыт подготовки и переподготовки специалистов в сфере ПОД/ФТ. С этой целью в НИЯУ МИФИ созданы профильные подразделения: Институт финансовой и экономической безопасности (ИФЭБ) и кафедра финансового мониторинга, осуществляющие подготовку специалистов в сфере ПОД/ФТ по программам полного высшего (а также второго высшего) образования.

Это создает предпосылки выхода ИФЭБ/Кафедры «Финансовый Мониторинг» на международный уровень, что позволит еще более эффективно решать задачи в области ПОД/ФТ как внутри страны, так и за ее пределами.

Цель работы – изучение международной системы подготовки специалистов в области анализа криминальных финансовых потоков за рубежом, разработка рекомендаций для российских образовательных учреждений.

Для достижения поставленной цели в работе необходимо решить следующие задачи:

1.Выполнить обзор и провести анализ основных международных структур, формирующих профессиональные требования и стандарты к подготовке специалистов в области ПОД/ФТ;

2. Провести информационный поиск образовательных программ разных уровней, реализуемых зарубежными учебными заведениями в интересах международной и национальных систем ПОД/ФТ;

3. Провести сравнительный анализ выявленных образовательных программ;

4. Разработать рекомендации и предложения по совершенствованию организации и методического обеспечения системы подготовки кадров в сфере ПОД/ФТ.

Предмет исследования – система подготовки кадров в области анализа криминальных финансовых потоков.

Объект исследования – образовательная учебно-методическая деятельность в сфере ПОД/ФТ.

Несомненно, одним из важнейших факторов развития системы ПОД/ФТ являются унификация и гармонизация национальных законодательств и образовательных стандартов на мировом уровне.

Для повышения эффективности деятельности организаций, работающих в сфере ПОД/ФТ, необходимо выстроить единую систему подготовки кадров.



Глава 1. Роль и анализ основных международных структур, в формировании профессиональных требований и стандартов подготовки специалистов в сфере ПОД/ФТ
  1   2   3   4   5   6   7   8   9   ...   15

Похожие:

Подготовка специалистов в области анализа криминальных финансовых потоков за рубежом iconПрограмма Финансовые рынки и финансовые институты Специализация "Управление рисками и актуарные методы"
Целью специализации является подготовка: специалистов-практиков в области риск-менеджмента специалистов в области актуарного дела;...
Подготовка специалистов в области анализа криминальных финансовых потоков за рубежом iconДолгосрочной целевой программы Ленинградской области «Реализация государственной политики в отношении соотечественников за рубежом на 2011-2013 г г.»
Курсы повышения квалификации предназначены для педагогов, проживающих за рубежом. Цель программы: подготовка работников системы образования...
Подготовка специалистов в области анализа криминальных финансовых потоков за рубежом iconКонцепция магистерской программы «Управление рисками и актуарные методы»1 Квалификация
Целью программы является подготовка: специалистов-практиков в области риск-менеджмента и актуарного дела; преподавателей и академических...
Подготовка специалистов в области анализа криминальных финансовых потоков за рубежом iconУчебная программа Дисциплины 03 «Компьютерные методы анализа электрических цепей» по направлению 011800 «Радиофизика» Нижний Новгород
Дисциплины направлено на обучение студентов анализу радиотехнических цепей, подготовка специалистов к практическому применению полученных...
Подготовка специалистов в области анализа криминальных финансовых потоков за рубежом icon«Высшая школа экономики»
...
Подготовка специалистов в области анализа криминальных финансовых потоков за рубежом iconРуководство 2 Координация
Оценки погрешностей характеристик финансовых потоков и проблема горизонта планирования
Подготовка специалистов в области анализа криминальных финансовых потоков за рубежом iconПодготовка специалистов в области экспортного контроля
Автономная некоммерческая организация дополнительного профессионального образования
Подготовка специалистов в области анализа криминальных финансовых потоков за рубежом iconПрограмма «Прикладная ионная физика и масс-спектрометрия»
Целью данной программы является подготовка специалистов для разработки методов и средств анализа и сертификации изотопных и молекулярных...
Подготовка специалистов в области анализа криминальных финансовых потоков за рубежом iconКонференция соберет более 300 руководителей и ведущих специалистов российских и зарубежных банков, инвестиционных и управляющих компаний, риск-менеджеров, инвестиционных и финансовых аналитиков, финансовых директоров и финансовых советников
«Российский денежный рынок 2012: современные возможности», основной задачей которой является оценка влияния макроэкономических факторов...
Подготовка специалистов в области анализа криминальных финансовых потоков за рубежом iconСистема высшего образования является главным компонентом любого современного государства, владеющего высокими технологиями. Ибо ее основное назначение подготовка специалистов, обеспечивающих эволюцию этих технологий
Ибо ее основное назначение – подготовка специалистов, обеспечивающих эволюцию этих технологий. Главный критерий качественного образования...
Разместите кнопку на своём сайте:
ru.convdocs.org


База данных защищена авторским правом ©ru.convdocs.org 2016
обратиться к администрации
ru.convdocs.org