Правила Фонда зарегистрированы в фсфр россии за №0306-58233631 от 29. 12. 2004г. Магнитогорск, 2007 г. Старая редакция новая редакция



Скачать 166.88 Kb.
Дата13.09.2014
Размер166.88 Kb.
ТипПравила
Утверждено на основании приказа

№ 19-ОД от «29» мая 2007 г.

Директор

ООО УК «РФЦ-Капитал»


______________В.А. Малков

ИЗМЕНЕНИЯ

В ПРАВИЛА

ДОВЕРИТЕЛЬНОГО УПРАВЛЕНИЯ

ОТКРЫТЫМ ПАЕВЫМ

ИНВЕСТИЦИОННЫМ ФОНДОМ СМЕШАННЫХ ИНВЕСТИЦИЙ

«РФЦ-накопительный»
под управлением

Общества с ограниченной ответственностью

Управляющая компания «РФЦ-Капитал»
Правила Фонда зарегистрированы в ФСФР России

за № 0306-58233631 от 29.12.2004г.



Магнитогорск, 2007 г.



СТАРАЯ РЕДАКЦИЯ

НОВАЯ РЕДАКЦИЯ

  1. 1. Название открытого паевого инвестиционного фонда

Открытый паевой инвестиционный фонд смешанных инвестиций «РФЦ – накопительный» под управлением ООО УК «РФЦ-Капитал» (далее именуется - фонд).

  1. 1. Название открытого паевого инвестиционного фонда

Открытый паевой инвестиционный фонд облигаций «РФЦ – накопительный» под управлением ООО УК «РФЦ-Капитал» (далее именуется - фонд).

Сокращенное наименование Фонда - ОПИФО «РФЦ - накопительный».




  1. Место нахождения специализированного депозитария: 125047, Российская Федерация,
    г. Москва, ул. Чаянова, д. 8/26.




7. Место нахождения специализированного депозитария: Российская Федерация, 125167, г. Москва, ул. Восьмого марта 4-я, д. .


  1. Лицензия специализированного депозитария от «08» августа 1996 г. № 22-000-1-00001 на осуществление деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, выданная Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг.




8. Лицензия специализированного депозитария от «08» августа 1996 г. № 22-000-1-00001 на осуществление деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, выданная Федеральной службой по финансовым рынкам.


  1. Место нахождения лица, осуществляющего ведение реестра владельцев инвестиционных паев: 125047, Российская Федерация, г. Москва, ул. Чаянова, д. 8/26.




11.
Место нахождения лица, осуществляющего ведение реестра владельцев инвестиционных паев: Российская Федерация, 125167, г. Москва, ул. Восьмого марта 4-я, д. 6А.


  1. Лицензия лица, осуществляющего ведение реестра владельцев инвестиционных паев от «08» августа 1996 г. № 22-000-1-00001 на осуществление деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, выданная Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг.



12. Лицензия лица, осуществляющего ведение реестра владельцев инвестиционных паев от «08» августа 1996 г. № 22-000-1-00001 на осуществление деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, выданная Федеральной службой по финансовым рынкам.



13. Полное фирменное наименование аудитора фонда:
Общество с ограниченной ответственностью «Южно-Уральский банковский аудит и К «ПБА» (далее именуется - аудитор).


  1. 13. Полное фирменное наименование аудитора фонда:
    Общество с ограниченной ответственностью «Листик и Партнеры» (далее именуется - аудитор).




14. Место нахождения аудитора фонда: 454026, г. Челябинск, ул. Братьев Кашириных, д. 107.


  1. 14. Место нахождения аудитора фонда: 454091, г. Челябинск, ул. Пушкина, д. 6-В.



24. Имущество, составляющее фонд, может быть инвестировано в:




  • государственные ценные бумаги Российской Федерации;

  • государственные ценные бумаги субъектов Российской Федерации;

  • муниципальные ценные бумаги;

  • акции российских открытых акционерных обществ, за исключением акций российских акционерных инвестиционных фондов, относящихся к категориям фондов недвижимости или фондов фондов;

  • облигации российских хозяйственных обществ, государственная регистрация выпуска которых сопровождалась регистрацией их проспекта эмиссии или в отношении которых зарегистрирован проспект;

  • инвестиционные паи открытых и интервальных паевых инвестиционных фондов;

  • ценные бумаги иностранных государств;

  • ценные бумаги международных финансовых организаций;

  • акции иностранных акционерных обществ;

  • облигации иностранных коммерческих организаций;

  • инвестиционные паи закрытых паевых инвестиционных фондов, включенные в котировальные списки фондовых бирж.

Имущество, составляющее фонд, может быть инвестировано в обыкновенные и привилегированные акции российских открытых акционерных обществ и акции иностранных эмитентов следующих отраслей экономики – электроэнергетика, нефтедобывающая промышленность, нефтеперерабатывающая промышленность, газовая промышленность, угольная промышленность, сланцевая промышленность, торфяная промышленность, металлургия, химическая и нефтехимическая промышленность, машиностроение, станкостроительная и инструментальная промышленность, промышленность межотраслевых производств, приборостроение, промышленность средств вычислительной техники, автомобильная промышленность, авиационная промышленность, оборонная промышленность, судостроительная промышленность, радиопромышленность, промышленность средств связи, электронная промышленность, промышленность металлических конструкций и изделий, лесозаготовительная промышленность, деревообрабатывающая промышленность, целлюлозно-бумажная промышленность, лесохимическая промышленность, промышленность строительных материалов, стекольная и фарфоро–фаянсовая промышленность, легкая промышленность, пищевая промышленность, мясная и молочная промышленность, рыбная промышленность, микробиологическая промышленность, мукомольно-крупяная промышленность, комбикормовая промышленность, медицинская промышленность, полиграфическая промышленность, другие промышленные производства, сельское хозяйство, лесное хозяйство, транспорт, связь, строительство, торговля и общественное питание, материально-техническое снабжение и сбыт, заготовки, информационно-вычислительное обслуживание, геология и разведка недр, геодезическая и гидрометеорологическая службы, жилищное хозяйство, коммунальное хозяйство, непроизводственные виды бытового обслуживания населения, здравоохранение, физическая культура и социальное обеспечение, народное образование, культура и искусство, наука и научное обслуживание, финансы, кредит, страхование, пенсионное обеспечение.


Имущество, составляющее фонд, может быть инвестировано в облигации, эмитентами которых могут быть:


  • федеральные органы исполнительной власти Российской Федерации;

  • органы исполнительной власти субъектов Российской Федерации;

  • органы местного самоуправления;

  • иностранные государства;

  • международные финансовые организации;

  • российские и иностранные юридические лица.

В состав активов фонда, могут входить денежные средства, включая иностранную валюту, на счетах и во вкладах в кредитных организациях.

В состав активов фонда могут приобретаться только ценные бумаги, по которым на дату заключения договора купли-продажи или на предшествующую дату имеются признаваемые котировки. Указанное требование не распространяется на инвестиционные паи открытых паевых инвестиционных фондов, а также на государственные ценные бумаги Российской Федерации, условиями эмиссии и обращения которых предусмотрено их вторичное обращение на рынке ценных бумаг, приобретаемые при их размещении в форме аукциона.

Ценные бумаги российских эмитентов, а также ценные бумаги иностранных государств и международных финансовых организаций, в которые инвестируется имущество, составляющее фонд, могут быть как включены, так и не включены в котировальные списки фондовых бирж.

Приобретение иностранной валюты и ценных бумаг в иностранной валюте в состав активов фонда осуществляется в порядке, установленном законодательством Российской Федерации о валютном регулировании и валютном контроле.
В состав активов фонда не могут входить:


  • акции российских акционерных инвестиционных фондов и инвестиционные паи паевых инвестиционных фондов, если инвестиционные резервы таких акционерных инвестиционных фондов или такие паевые инвестиционные фонды находятся в доверительном управлении (управлении) той же Управляющей компании, в доверительном управлении которой находится фонд;

  • государственные ценные бумаги субъектов Российской Федерации и муниципальные ценные бумаги, не включенные в котировальные списки фондовых бирж;

  • акции иностранных акционерных обществ и облигации иностранных коммерческих организаций, не прошедшие процедуру листинга на фондовых биржах, находящихся на территории государств, с государственными органами которых, осуществляющими контроль на рынке ценных бумаг, федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг не заключены в установленном порядке соглашения о взаимодействии и обмене информацией;

  • ценные бумаги иностранных государств и ценные бумаги международных финансовых организаций, не включенные в перечень, утвержденный федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

В течение срока формирования фонда его активы может составлять только имущество, внесенное владельцами инвестиционных паев.


25. Структура активов фонда должна одновременно соответствовать следующим требованиям:


  • денежные средства, находящиеся во вкладах в одной кредитной организации, могут составлять не более 25 процентов стоимости активов;

  • оценочная стоимость ценных бумаг иностранных государств, ценных бумаг международных финансовых организаций, акций иностранных акционерных обществ и облигаций иностранных коммерческих организаций может составлять не более 20 процентов стоимости активов.

  • не менее двух третей дней, не являющихся выходными днями и нерабочими праздничными днями, в течение одного календарного месяца оценочная стоимость государственных ценных бумаг Российской Федерации, государственных ценных бумаг субъектов Российской Федерации, муниципальных ценные бумаги, акций российских открытых акционерных обществ, облигаций российских хозяйственных обществ, акций иностранных акционерных обществ, облигаций иностранных коммерческих организаций, ценных бумаг международных финансовых организаций и ценных бумаг иностранных государств должна составлять не менее 70 процентов стоимости активов;

  • оценочная стоимость государственных ценных бумаг Российской Федерации или государственных ценных бумаг субъектов Российской Федерации одного выпуска может составлять не более 35 процентов стоимости активов;

  • оценочная стоимость ценных бумаг одного эмитента (за исключением государственных ценных бумаг Российской Федерации и государственных ценных бумаг субъектов Российской Федерации) может составлять не более 15 процентов стоимости активов;

  • оценочная стоимость ценных бумаг, не имеющих признаваемых котировок, за исключением инвестиционных паев открытых паевых инвестиционных фондов, может составлять не более 10 процентов стоимости активов;

  • оценочная стоимость акций российских акционерных обществ и облигаций российских хозяйственных обществ, не включенных в котировальные списки фондовых бирж, может составлять не более 50 процентов стоимости активов;

  • оценочная стоимость акций российских акционерных инвестиционных фондов и инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов может составлять не более 10 процентов стоимости активов;

  • количество инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда может составлять не более 30 процентов количества выданных инвестиционных паев этого паевого инвестиционного фонда.

Настоящий пункт вступает в силу по завершении формирования фонда.







  1. Имущество, составляющее Фонд, может быть инвестировано в:




    • государственные ценные бумаги Российской Федерации;

  • государственные ценные бумаги субъектов Российской Федерации;

  • муниципальные ценные бумаги;

  • акции российских открытых акционерных обществ, за исключением акций российских акционерных инвестиционных фондов;

  • облигации российских хозяйственных обществ, государственная регистрация выпуска которых сопровождалась регистрацией их проспекта ценных бумаг или в отношении которых зарегистрирован проспект;

  • ценные бумаги иностранных государств;

  • ценные бумаги международных финансовых организаций;

  • акции иностранных акционерных обществ;

  • облигации иностранных коммерческих организаций;

  • инвестиционные паи открытых паевых инвестиционных фондов, относящихся к категориям фондов денежного рынка или фондов облигаций.

Имущество, составляющее фонд, может быть инвестировано в обыкновенные и привилегированные акции российских открытых акционерных обществ и акции иностранных эмитентов следующих отраслей экономики – электроэнергетика, нефтедобывающая промышленность, нефтеперерабатывающая промышленность, газовая промышленность, угольная промышленность, сланцевая промышленность, торфяная промышленность, металлургия, химическая и нефтехимическая промышленность, машиностроение, станкостроительная и инструментальная промышленность, промышленность межотраслевых производств, приборостроение, промышленность средств вычислительной техники, автомобильная промышленность, авиационная промышленность, оборонная промышленность, судостроительная промышленность, радиопромышленность, промышленность средств связи, электронная промышленность, промышленность металлических конструкций и изделий, лесозаготовительная промышленность, деревообрабатывающая промышленность, целлюлозно-бумажная промышленность, лесохимическая промышленность, промышленность строительных материалов, стекольная и фарфоро–фаянсовая промышленность, легкая промышленность, пищевая промышленность, мясная и молочная промышленность, рыбная промышленность, микробиологическая промышленность, мукомольно-крупяная промышленность, комбикормовая промышленность, медицинская промышленность, полиграфическая промышленность, другие промышленные производства, сельское хозяйство, лесное хозяйство, транспорт, связь, строительство, торговля и общественное питание, материально-техническое снабжение и сбыт, заготовки, информационно-вычислительное обслуживание, геология и разведка недр, геодезическая и гидрометеорологическая службы, жилищное хозяйство, коммунальное хозяйство, непроизводственные виды бытового обслуживания населения, здравоохранение, физическая культура и социальное обеспечение, народное образование, культура и искусство, наука и научное обслуживание, финансы, кредит, страхование, пенсионное обеспечение.

.

Имущество, составляющее фонд, может быть инвестировано в облигации, эмитентами которых могут быть:




  • федеральные органы исполнительной власти Российской Федерации;

  • органы исполнительной власти субъектов Российской Федерации;

  • органы местного самоуправления;

  • иностранные государства;

  • международные финансовые организации;

  • российские и иностранные юридические лица.

В состав имущества Фонда могут входить денежные средства, включая иностранную валюту, на счетах и во вкладах в кредитных организациях.

В состав активов фонда могут приобретаться только ценные бумаги, по которым на дату заключения договора, на основании которого они приобретаются, или на предшествующую дату имеются признаваемые котировки. Указанное требование не распространяется на инвестиционные паи открытых паевых инвестиционных фондов, ценные бумаги, включенные в котировальный список "А" (первого или второго уровня) фондовой биржи, а также на государственные ценные бумаги Российской Федерации, условиями эмиссии и обращения которых предусмотрено их вторичное обращение на рынке ценных бумаг, приобретаемые при их размещении в форме аукциона.

В состав активов фонда не могут входить инвестиционные паи паевых инвестиционных фондов, если такие паевые инвестиционные фонды находятся в доверительном управлении (управлении) той же управляющей компании, в доверительном управлении которой находится фонд.

В состав активов фонда не могут входить государственные ценные бумаги субъектов Российской Федерации и муниципальные ценные бумаги, не включенные в котировальные списки фондовых бирж.



Акции иностранных акционерных обществ и облигации иностранных коммерческих организаций могут входить в состав активов фонда при соблюдении следующих условий:

а) указанные ценные бумаги прошли процедуру листинга на одной из следующих фондовых бирж:

Лондонская фондовая биржа (London Stock Exchange);

Нью-Йоркская фондовая биржа (New York Stock Exchange);

Евронекст (Euronext Amsterdam, Euronext Brussels, Euronext Lisbon, Euronext Paris);

Американская фондовая биржа (American Stock Exchange);

Немецкая фондовая биржа (Deutsche Borse);

Насдак (Nasdaq)

Гонконгская фондовая биржа (Hong Kong Stock Exchange);

б) указанные ценные бумаги приобретены на торгах одной из фондовых бирж, указанных в подпункте а) настоящего пункта.

В состав активов фонда не могут входить ценные бумаги иностранных государств и ценные бумаги международных финансовых организаций, не включенные в перечень, утвержденный федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

Приобретение в состав активов фонда иностранной валюты, ценных бумаг в иностранной валюте, осуществляется в порядке, установленном законодательством Российской Федерации о валютном регулировании и валютном контроле.

В течение срока формирования фонда его активы может составлять только имущество, внесенное владельцами инвестиционных паев.


25. Структура активов Фонда должна одновременно соответствовать следующим требованиям:

  • денежные средства, находящиеся во вкладах в одной кредитной организации, могут составлять не более 25 процентов стоимости активов;

  • оценочная стоимость акций российских открытых акционерных обществ и акций иностранных акционерных обществ может составлять не более 40 процентов стоимости активов;

  • оценочная стоимость ценных бумаг иностранных государств, ценных бумаг международных финансовых организаций, акций иностранных акционерных обществ и облигаций иностранных коммерческих организаций может составлять не более 20 процентов стоимости активов

  • не менее двух третей дней, не являющихся выходными днями и нерабочими праздничными днями, в течение одного календарного месяца оценочная стоимость государственных ценных бумаг Российской Федерации, государственных ценных бумаг субъектов Российской Федерации, муниципальных ценных бумаг, облигаций российских хозяйственных обществ, облигаций иностранных коммерческих организаций, ценных бумаг международных финансовых организаций и ценных бумаг иностранных государств должна составлять не менее 50 процентов стоимости активов;

  • оценочная стоимость государственных ценных бумаг Российской Федерации или государственных ценных бумаг субъектов Российской Федерации одного выпуска может составлять не более 35 процентов стоимости активов;

  • оценочная стоимость ценных бумаг одного эмитента (за исключением государственных ценных бумаг Российской Федерации и государственных ценных бумаг субъектов Российской Федерации) может составлять не более 15 процентов стоимости активов;

  • оценочная стоимость ценных бумаг, не имеющих признаваемых котировок, за исключением инвестиционных паев открытых паевых инвестиционных фондов, может составлять не более 10 процентов стоимости активов;

  • оценочная стоимость акций российских акционерных обществ и облигаций российских хозяйственных обществ, включенных в котировальный список "И" фондовых бирж, а также не включенных в котировальные списки фондовых бирж, может составлять не более 50 процентов стоимости активов.

  • оценочная стоимость инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов может составлять не более 10 процентов стоимости активов;

  • количество инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда может составлять не более 30 процентов количества выданных инвестиционных паев этого паевого инвестиционного фонда.

Настоящий пункт вступает в силу по завершении формирования фонда.


74. Стоимость чистых активов паевого инвестиционного фонда определяется в порядке и сроки, предусмотренные нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
Расчетная стоимость одного инвестиционного пая определяется в соответствии с нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг на дату определения стоимости чистых активов фонда путем деления этой стоимости на количество инвестиционных паев, указанное в реестре владельцев инвестиционных паев фонда на ту же дату.


  1. Стоимость чистых активов паевого инвестиционного фонда определяется в порядке и сроки, предусмотренные нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.


Расчетная стоимость одного инвестиционного пая определяется в соответствии с нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг путем деления стоимости чистых активов фонда на количество инвестиционных паев по данным реестра владельцев инвестиционных паев этого паевого инвестиционного фонда на момент определения расчетной стоимости.


  1. Вся информация, связанная с доверительным управлением фондом, должна публиковаться в соответствии с требованиями нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

Указанная информация публикуется в "Приложении к Вестнику Федеральной службы по финансовым рынкам".




  1. Вся информация, связанная с доверительным управлением фондом, должна публиковаться в соответствии с требованиями нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.


Информация, подлежащая в соответствии с Федеральным законом «Об инвестиционных фондах» опубликованию в печатном издании, публикуется в «Приложении к Вестнику Федеральной службы по финансовым рынкам».


Директор


ООО УК «РФЦ-Капитал» В.А. Малков




Похожие:

Правила Фонда зарегистрированы в фсфр россии за №0306-58233631 от 29. 12. 2004г. Магнитогорск, 2007 г. Старая редакция новая редакция iconПравила Фонда зарегистрированы в фкцб россии за №0265-74468575 от 06 октября 2004 года. Старая редакция новая редакция
Место нахождения Специализированного депозитария: Российская Федерация, 125047, г. Москва, ул. Чаянова, д. 8/26
Правила Фонда зарегистрированы в фсфр россии за №0306-58233631 от 29. 12. 2004г. Магнитогорск, 2007 г. Старая редакция новая редакция iconПравила Фонда зарегистрированы в фкцб россии за №0264-74468658 от 06 октября 2004 года старая редакция новая редакция
Место нахождения Специализированного депозитария: Российская Федерация, 125047, г. Москва, ул. Чаянова, д. 8/26
Правила Фонда зарегистрированы в фсфр россии за №0306-58233631 от 29. 12. 2004г. Магнитогорск, 2007 г. Старая редакция новая редакция iconПравила Фонда зарегистрированы в фкцб россии за №0474-93296861 от 21 февраля 2006 года старая редакция новая редакция
Место нахождения специализированного депозитария: Российская Федерация, 125047, г. Москва, ул. Чаянова, д. 8/26
Правила Фонда зарегистрированы в фсфр россии за №0306-58233631 от 29. 12. 2004г. Магнитогорск, 2007 г. Старая редакция новая редакция iconПравила доверительного управления фондом зарегистрированы фсфр россии за №0150-70233390 от 12 ноября 2003 г. № п/п Старая редакция Новая редакция
Открытым паевым инвестиционным фондом смешанных инвестиций «Мономах-Панорама» под управлением Закрытого акционерного общества «Управляющая...
Правила Фонда зарегистрированы в фсфр россии за №0306-58233631 от 29. 12. 2004г. Магнитогорск, 2007 г. Старая редакция новая редакция iconПравила фонда зарегистрированы 27 апреля 2005 года, №0352-76038910. Старая редакция Новая редакция
Изменения и дополнения в Правила доверительного управления открытым паевым инвестиционным фондом «универ фонд акций» под управлением...
Правила Фонда зарегистрированы в фсфр россии за №0306-58233631 от 29. 12. 2004г. Магнитогорск, 2007 г. Старая редакция новая редакция iconПравила Доверительного управления зарегистрированы фсфр россии 15 марта 2007 г фсфр россии за №0767-94126196
Справка о стоимости чистых активов акционерного инвестиционного фонда
Правила Фонда зарегистрированы в фсфр россии за №0306-58233631 от 29. 12. 2004г. Магнитогорск, 2007 г. Старая редакция новая редакция iconИзменения в правила доверительного управления открытым паевым инвестиционным фондом смешанных инвестиций "Либра — Пенсионный Капитал" под управлением зао управляющей компании "Либра Капитал"
...
Правила Фонда зарегистрированы в фсфр россии за №0306-58233631 от 29. 12. 2004г. Магнитогорск, 2007 г. Старая редакция новая редакция iconИнтервальный паевой инвестиционный фонд смешанных инвестиций «Попечитель Ценные бумаги» под управлением зао «Трастовый Центр Орграф»
Правила Фонда от 18 января 2007 г. №0736-94127132, зарегистрированы фсфр россии
Правила Фонда зарегистрированы в фсфр россии за №0306-58233631 от 29. 12. 2004г. Магнитогорск, 2007 г. Старая редакция новая редакция iconПравила Доверительного управления зарегистрированы фсфр россии 7 августа 2007 г за №0910-94130364

Правила Фонда зарегистрированы в фсфр россии за №0306-58233631 от 29. 12. 2004г. Магнитогорск, 2007 г. Старая редакция новая редакция iconПравила Доверительного управления зарегистрированы фсфр россии 7 августа 2007 г за №0910-94130364

Разместите кнопку на своём сайте:
ru.convdocs.org


База данных защищена авторским правом ©ru.convdocs.org 2016
обратиться к администрации
ru.convdocs.org